文档介绍：风险分析管理办法
XXXXXXXXXXXXXXX 公司
文件编号：XXX
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发布日期：2015-X-X
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早1」
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2015-10-16
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初版
目的
通过对风险识别与分类、风险分析评估与评价、风险应对措施制定、风险上报与监
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控等方法，对 XX 设备制造活动涉及的风险进行管理，以降低项目制造风险，提高
项目质量为目的。
适用范围
适用于 X 公司承接 XX 公司 XX 设备的制造相关活动。
定义
项目风险
项目风险是造成项目实施结果偏离项目预期目标， 可能导致项目损失的事件或
条件。
重大风险
重大风险是指通过风险评估与评价判定风险等级为 4 级的红色预警高级风险。
职责
项目组
负责制定本项目风险管理程序。
负责组织实施本项目风险管理。
营销中心
负责与顾客有关过程风险的管理。
研发制造中心
负责产品研发设计过程风险的管理。
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负责生产制造过程和外协、外包过程风险的管理。
运营中心
合同执行部负责合同执行过程风险的管理。
商务部负责项目物资外购过程风险的管理。
工程服务部负责项目产品交付过程和售后服务过程风险的管理。
财务中心：负责项目活动中资金提供风险的管理。
质量安全中心：负责重大风险措施实施结果的有效性评价。
程序
项目风险管理流程共分五个主要环节，分别是:
采购风险控制目标
风险识别与分类
风险评估与评价
风险应对措施
风险上报、通报与监督
项目风险管理中，关键环节为“风险识别与分类” 、 “风险评估与评价”和“风
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险应对措施” ，各部门应在项目活动中认证识别、评估评价风险，制定适宜的应
对措施，并保持风险管理相关记录、报告。
风险控制目标
项目风险总体控制目标是确保风险控制在可承受范围内， 控制威胁质量、 安全、
进度、费用等目标实现的风险因素，避免风险给预期目标带来不良影响。各部
门根据项目要求制定本部门风险控制目标。
风险识别与分类
风险识别与分类是风险管理的基础， 是结合项目活动各环节， 尽可能全面的找
出影响项目质量、安全、进度、费用等因素和已发生的风险，并加以收集、判
断、分析、归类的过程。
全体人员应积极参与风险识别与分类，按规定要求填写《风险报告》上报，不
得知而不报或故意漏报风险。
风险评估与评价
风险评估
风险评估是在风险识别的基础上对各个阶段的风险发生可能性的大小 （风
险发生概率P）、可能出现的后果（风险影响程度 D）、可能持续的时间等
进行预估。
识别风险的个人或部门按标准要求对风险进行初始评估与评价，确定初始
风险等级，风险主管部门对初始风险等级评估与评价有效性进行复评，确
定最终风险等级。“风险发生概率P”和“风险影响程度 D”的评估标准
如下：
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表1 ”风险发生概率P”评估标准
取 值
发 生 概 率 等 级
发生概率描述（
P)
定性描述
定量描述
1
小
一般情况F不会发生
小于等于 10%的
可能性
2
较
小
在极少情况卜可能发生
10
能，
%至30%的可
性（含30% ）
3
中
等
在某些情况卜可能发生
30
能，
%至70%的可
性（含70% ）
4
较 大
在大多数情况卜可能会 发生
70
能'
%至90%的可
性（含90% ）
5
大
预期内大多数情况下会 发生
90% 至 100% 的
可能性
表2 ”风险影响程度D”评估标准
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取
值
影 响 程 度 等 级
发生概率描述（P）
定性描述
定量描述
1
轻 微
对进度、费用、质量、
安全造成的影响几乎不 存在；
对环境或社会造成短暂 的影响，可小米取行动。
进度偏差0 15