文档介绍：编号：______________
股票发行承销合同
甲方：__________________
乙方：__________________
日期：__________________
标准协议示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-140
股票发行承销合同
用户指南：该协议资料适用于通过合同的订立和履行所要达到的最终目标，并且明确双方的权利和义务，
便于保护当事人的正当利益，实现有效地约束当事人的行为，保证利益方（集体或个人）的合法权益不受
损害。可通过修改使用，也可以直接沿用本模板进行快速编辑。
　　本协议由以下当事人在______市签署
　　甲方：发行人，即____股份有限公司
　　住所：____省____市____路____号
　　法定代表人：________
　　乙方：主承销商，即______证券公司
　　住所：____省____市____路____号
　　法定代表人：________
　　鉴于：
　　1．____股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已
获中国证监会核准发行 a 股_____万股；乙方为依法成立的
经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主
承销商资格，
　　2．____股份有限公司准备向社会公众发行 a 股_____
万股，现委托____证券公司作为主承销商负责策划本次承
销事宜，____证券公司同意接受此委托。
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　　为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规
定，制定本协议，以资共同遵守。
　　第一条　承销方式
　　甲方委托乙方为甲方 a 种股票发行的主销商和股票上
市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采
用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出
部分股票由乙方全额购入。
　　第二条　承销股票的种类、数量、发行价格和发行总
市值
　　2．1　甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民
币普通股（即 a 股），每股面值人民币 1 元。
　　2．2　甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额
为____股。
　　2．3　每股发行价格为____元。
　　2．4　发行总市值为____元（即每股发行价格×发行总
额）。
　　第三条　承销期限及起止日期
　　3．1　本次股票承销期为____天（不超过 90 天）。
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　　3．2　承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第
____天为止。
　　第四条　承销付款方式及日期
　　在本次承销期届满后，30 个工作日内无论是否全部发
行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，
也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划
向甲方指定的银行帐号。
　　第五条　承销手续费的计算、支付方式
　　5．1　甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行
总值的_____％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为
1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如
招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费
等。
　　5．2　承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣
除。
　　第六条　其他费用与承销有关的费用
　　与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣
传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不
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包含在第 7 条所指的主承销手续费中。
　　第七条　上市推荐费
　　上市推荐费按本次发行面值_____％