文档介绍：1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务, 违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 A .出示警示函 B .责令清理违规业务 C .监督谈话 D .责令改正 2 、按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。 A .订立章程 B .发起人认购股份 C .募股程序 D .召开创立大会 3 、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。 A .主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B .配合查处违法行为有立功表现的 C .受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 D .其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 4 、诚信信息中的基本信息通过( )采集。 A .协会会员信息管理系统 B .协会人员信息管理系统 C .从业人员信息管理系统 D .诚信信息系统 5、设立有限责任公司或者股份有限公司时, 申请名称预先核准应当提交的文件包括()。 A. 有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B .全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C .部分股东或者发起人指定代表的证明 D .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件 6 、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 A .停业整顿 B .托管 C .接管 D .行政重组 7 、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为( )年。 . 10 C. 15 D. 20 8 、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。 A .选择指定商业银行 B .客户变更指定商业银行 C .客户变更银行账户 D .客户撤销资金账户 9、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。 A .发行人 B .上市公司的董事 C .上市公司的监事 D .上市公司的一般工作人员 10 、证券市场的监管机构包括( )。 A .国务院证券监督管理机构 B .证券投资者保护基金公司 C .证券登记结算公司 D .行业协会 11、根据《证券公司监督管理条例》, 证券公司受证券登记结算机构委托, 为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。 A .收入状况 B .职业状况 C .申报的姓名或者名称 D .身份的真实性 12、发行人和承销商在发行过程中披露的信息, 应当(), 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 A .简单 B .复杂 C .真实 D .准确 13 、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。 A .取消从业资格 B .处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款 C .属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 D .构成犯罪的,依法追究刑事责任 14 、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 A .反洗钱义务履行及责任划分 B .销售费用分配的比例和方式 C .对基金持有人的持续服务责任 D .基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 15 、首次