文档介绍：证券 业从业 人 员资 格管理
工 作 手 册
中国证 券 业协会执业标 准委 员会编
二○○七年八月
目 录
证券业从业人员资格管理办法…………………………………………….2
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）…………………………….8
执业证书审核工作指引…………………………………………………...16
执业证书审核工作程序…………………………………………………...19
执业人员信息备案处理工作指引………………………………………...20
执业人员信息备案处理工作程序………………………………………...21
证券从业人员年检工作指引……………………………………………...22
执业证书年检工作程序…………………………………………………...26
执业证书变更审核工作指引……………………………………………...27
执业证书变更审核工作程序……………………………………………...29
资格公示工作程序………………………………………………………...30
检查工作程序……………………………………………………………...31
调查工作程序……………………………………………………………...32
年检常见问题解答 ……………………………………………………… 33
关于做好证券从业人员执业证书申报工作有关问题的通知 ………… 37
关于 2007 年证券从业人员年检的通知 …………………………………39
执业证书申请表（样表）………………………………………………… 61
资格管理员备案表 ……………………………………………………… 69
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证券 业从业 人 员资 格管理 办 法
第一章 总 则
第一条 为了加强 证 券 业从业 人 员资 格管理，促券市范 进证 场规
发护资权展，保 投 者合法 益，根据《中 华 人民共和 国证 券法》，制定
本办 法。
第二条 在依法从证业务构 事 券 的机 （以下 简称 “机”构 ）中从 事
证券的人，按照本法定，取得格和 业务 专业 员 应当 办 规 从业资 执业证
书 。
第三条 本办称构 法所 机 是指：
（一）证 券公司；
（二）基金管理公司、基金托管机构销构 、基金 售机 ；
（三）券投咨机；证资询构
（四）券信估机；证资评 构
（五）中国证 券 监 督管理委 员会 （以下 简称 “中”国证监会 ）定规
的其他从证业务构 事 券 的机 。
第四条 本办 法所 称从证业务专业员 事 券 的 人 是指：
（一）证 券公司中 从营经纪销资询 事自 、 、承 、投 咨 、受托投 资
管理等业务 的 专业 人 员 ，包括相 关业务 部 门 的管理人 员 ；
（二）基金管理公司、基金托管机构从 中 事基金 销 售、 研 究分析、
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投资 管理、交易、 监 察稽核等 业务 的 专业 人 员 ，包括相 关业务 部 门 的
管理人员 ；基金 销 售机 构 中 从 事基金宣 传 、推 销 、咨 询 等 业务 的 专业
人员 ，包括相 关业务 部 门 的管理人 员 ；
（三）证 券投 资 咨 询 机 构 中 从 事 证 券投 资 咨 询业务 的 专业 人 员 及
其管理人员 ；
（