文档介绍：附件 1
证券公司私募产品备案管理办法

第一章总则
第一条为规范证券公司私募产品备案行为，促进证券
公司私募业务规范发展，保护投资者的合法权益，根据中国
证券监督管理委员会（以下简称证监会）的监管规定、中国
证券业协会（以下简称协会）《证券公司客户资产管理业务
规范》、《证券公司直接投资业务规范》、《证券公司柜台交易
业务规范》等自律规则，制定本办法。
第二条证券公司发行、承销或代销私募产品，应当根
据本办法备案。
前款所称私募产品包括：
（一）根据监管规定、自律规则由协会备案的私募产品；
（二）证券公司通过协会专业评价申请设立的私募产
品；
（三）证监会或协会认为需要备案的其他私募产品。
证监会规定必须审批的私募产品，应按规定报批。证监
会未明确审批或备案的私募产品，应事先申请协会组织的专
业评价。
第三条中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以
下简称市场监测中心）负责私募产品的备案和日常管理。
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市场监测中心根据公平、公正、简便、高效的原则实施
证券公司私募产品备案工作。
市场监测中心接受备案不能免除证券公司真实、合规、
准确、完整地及时披露私募产品信息的法律责任。
接受备案不代表市场监测中心对私募产品的投资价值
及投资风险做出保证和判断。投资者应当自行识别私募产品
的投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
第四条证券公司应当对其发行、承销或代销的私募产
品备案材料的真实性、合规性、准确性和完整性负责。
证券公司应当健全内部审核和问责制度，明确相关部门
和人员的职责，配合备案检查及对违反私募产品备案有关规
定的行为进行责任追究。
第二章备案程序
第五条证券公司开展私募业务，应当在私募产品的发
起设立、变更、展期、清算或清理等环节，按本办法规定向
市场监测中心备案。
证券公司设立子公司开展私募业务的，由其子公司根据
本办法履行私募产品备案责任。证券公司应当对其子公司备
案行为加强管理。
第六条证券公司应当于发行、承销或代销私募产品后
5 日内，将产品的发行、承销或代销情况、产品说明书、重
要合同文本、风险揭示和合规总监审查意见等相关材料，报
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市场监测中心备案。
首次发行、承销或代销一类私募产品的，还应当将投资
决策、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等业
务制度报市场监测中心备案。
第七条私募产品存续期内发生变更或存续期满需要
展期的，证券公司应当于变更或展期后 5 日内,将变更或展
期情况报市场监测中心备案