文档介绍：重庆*** 投资管理有限公司投资者适当性管理办法目录第一章总则................................................................................................................ 1 第二章合格投资者的基本要求................................................................................ 1 第三章投资者适当性管理.......................................................................................... 2 第四章留痕管理.......................................................................................................... 3 第五章内控管理.......................................................................................................... 3 第六章附则.................................................................................................................. 4 附件 1: ......................................................................................................................... 4 客户信息及风险测评问卷(适用于自然人客户) ............................................ 5 签署日期:客户信息及风险测评问卷(适用于机构客户) ............................ 8 附表:风险承受能力评分表....................................................................... 15 风险承受力评估问卷评分标准................................................................... 16 1 、自然人客户...................................................................................... 16 2 、机构客户.......................................................................................... 16 附件 2: ....................................................................................................................... 17 投资者风险承受能力初次评估结果告知函...................................................... 17 附件 3: ....................................................................................................................... 19 投资者风险承受能力重新评估结果告知函...................................................... 19 1 重庆*** 投资管理有限公司投资者适当性管理办法第一章总则第一条为建立和健全重庆理必易投资管理有限公司( 以下简称“公司”)投资者适当性管理的工作机制,有效指导适当性管理工作的具体开展,规范适当性管理的流程,正确引导投资者理性参与私募基金投资,根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定, 制定本办法。第二条投资者适当性管理是指公司在办理自行募集私募基金业务的过程中,根据投资者财务与收入状况、投资经验、投资目标和风险偏好、年龄等情况进行风险测评,了解其风险承受能力与偏好