文档介绍：深圳南晟德管理顾问有限公司赵忠成国家注册管理顾问咨询师 PTT 国际职业培训师 ISO9001 14001 内审员基础知识?目录? 1 审核的概念及审核员的要求? 2 审核原则? 3 审核过程? 4 审核准备? 5 审核技巧? 6 审核能力培训? 7 审核结论第一节审核的概念及审核员的要求 质量/环境管理体系审核的概念客观地获取证据并予以评价,以判断一个组织的质量/环境管理体系是否符合该组织所规定的质量/环境管理体系审核准则的系统化,并形成文件的验证过程, ISO14001 法律法规其他要求惯例质量/环境手册方针程序文件作业文件组织机构计划活动职责管理资源程序过程审核? 审核员的要求? 审核员 ;具有从事质量/环境管理体系审核资格的人员. ? 审核组长; 具备主持与从事质量/环境审核资格的人员. ? 审核员的素质与能力要求? 表达能力沟通能力? 审核员职责所需的保持充分独立性、客观性的能力? 有效开展审核工作所需的个人组织能力? 根据客观证据做出正确判断的能力 \ 反应能力? 审核组长除具备一般审核员的素质和能力外还要有一定经验 \管理\ 技能? 审核员应确保具备下列最新知识,以保持其能力? a 有关的环境科学与技术和产品及生产过程? b 设施运行的技术因素与环境因素? c 环境法律,法规及有关文件的有关要求 d 进行审核所依据的质量/环境管理体系与有关标准 e 审核程序,过程与技术 1. 4 审核员的职责 .审核组长的职责 a 确定审核准则与范围 b 获取实现审核目的的需的背景材料?c 组建审核组,在人员的选用上,应考虑可能存在的利益冲突?d 按标准和程序指导审核组的活动?f 制定审核计划?g 协调工作文件和详细程序的准备,并下达给审核组?h 设法解决审核中出现的问题?f 当审核目的无法实现予以确认,并向受审方通报原因?j 在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈?k 在审核计划规定的时间内明确果断在通报审核情况?l 对质量/环境管理体系的改进提出建议? 审核员的职责 a 服从审核组长的指导,支持审核组长开展工作 ?b在审核范围内客观地,高效地,富于成果地计划 与开展指定的工作?c 充分收集并分析有关的审核证据,确定审核所见, 做出关于质量/环境管理体系的审核结论?d 在审核组长的指导下编制工作文件?e 将个人审核所见形成文件?f 保管好与审核有关的文件,并按要求归还文件?h 协助编写审核报告第二节 审 核 原 则?2 .1 客观性独立性与能力?客观性: 不要抱成见不要泄恶气不要开后门不要兜圈子要一视同仁要追根究底,由表及里, 要铁面无私,敢做黑包公独立性:审核应由与被审对象无直接责任关系的人员完成。知识是学出来的,技能是练出来的,经验是熬出来的. 职业戒律?审核员在从事环境审核的过程中,应恪守;认真、勤勉、娴熟、明断职业戒律。?认真:兴趣关心细心;勤勉;早投入四体勤肯吃苦; ?娴熟; 训练有素有备而来得心应手; ?明断;心中是明镜快刀斩乱麻众人皆醉,唯我独醒。? 审核准则,证据和发现?应收集,分析,说明并记录所需信息,为审查和评价过程提供审核证据,以判断是否符合审核准则. ? 审核发现和结论的可靠性 A 抽样 B 时间等因素审核员应努力获取足够的证据第三节审核过程? 审核过程包括四个阶段: ? A 启动审核:---- 审核准备? B 审核准备/实施: ? C 审核报告: ? D 纠正措施跟踪及汇总分析: ? 启动审核? A 确定审核范围?---- 审核组应当得到管理者代表的授权和指示?---- 应保证审核组所需的资源? B 文件预审?---- 审核组应得到足够的文件和相关资料: ?---- 如果不足,应进一步从管理者代表处获得.