文档介绍：深圳发展银行股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告
根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行
内部控制指引》及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规范要求，
本行以防范风险和审慎经营为出发点，逐步建立和完善了一系列风险防范的制
度、程序和方法，形成了全面、审慎、有效和独立的内部控制制度体系，对保持
本行各项业务持续稳定发展，防范金融风险发挥了有效的作用。
一、内部控制综述
2010 年，本行管理层在董事会及其专业委员会的指导下有效运作，成立了
案件防控委员会，与合规内控委员会一起构建了防范和控制合规风险、操作风险
及相关风险的协调处理机制，不断完善内部控制以及筑固案防基础。管理层相信
本行不存在重大的内部控制缺陷。尽管如此，本行将会持续改进在运营业务和
IT 等方面的内部控制。
二、重点控制活动
（一）关于关联交易
2010 年，本行进一步完善了《深圳发展银行关联交易管理办法》，对关联交
易事项的审批权限和审议程序等作出进一步规范，即重大关联交易必须报董事会
审计与关联控制委员会和董事会审批，授权首席信贷风险执行官或首席财务官审
批一定金额的一般关联交易，但需定期向董事会审计与关联控制委员报备已审批
事项。2010 年，本行关联交易的总量、集团和单笔关联交易最高额、关联交易
审批或报备标准和流程严格按照本行《关联交易管理办法》的规定执行，且符合
有关监管规定。
（二）关于对外担保
本行开展对外担保业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批
准的常规银行业务之一。本行重视该项业务的风险管理，严格执行有关操作流程
和审批程序，对外担保业务的风险得到有效控制。
2010 年，除正常银行开出保证凭信业务外，本行并无未经董事会同意的重
大对外担保事项。
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（三）关于募集资金使用
本行 2010 年 6 月 28 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】862
号文核准,非公开发行人民币 A 股 379,580,000 股，发行价格为每股 元，
募集资金总额 6,931,130,800 元，净额 6,907,427, 元。上述资金到位
情况业经安永华明会计师事务所验证，并出具安永华明（2010）验字第
60438538_H01 号《验资报告》。募集资金用途为补充资本金。
（四）关于重大投资
报告期内，本行与中安于 2010 年 9 月 1 日签署了附条件生效的《股份
认购协议》，并于 2010 年 9 月 14 日签署了《股份认购协议之补充协议》。根据前
述协议的约定，拟由中安银行的 7,825,181,106 股股份（约占
平安银行总股本的 %）以及等额于平安银行约