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文档介绍：投资管理办法
为规范投资行为，降低投资风险，提高投资效益，使投资管理真正做到科
学化、民主化、规范化，依照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，结合
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律、法规以及《公
司章程》有关规定，特制定本办法。
一、 总 则
（一） 本办法所称投资是指：为获取未来收益而预先支付一定数量的货币、
实物或出让权利的行为，包括对外和对内投资。
（二） 对外投资包括：建设项目投资、股权投资、债权投资、证券投资、
产权交易、公司重组、合作联营、租赁经营等。
（三） 对内投资包括：重大技改项目和更新、基本建设（包括购置房产）、
购置新型设备、新产品开发技术进步、科学技术研究等。
（四） 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资
源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。
（五） 本办法适用于集团公司及集团下属公司。
二、 投资决策
（一） 凡投资行为，须经集团董事局、总裁室审议通过。任何部门和个人
无权做出对外投资的决定。
（二） 集团董事局、总裁室在作出投资决策时，须组织有关专家、专业人
员对投资事项进行评审，严格执行决策程序。
（三） 凡涉及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定须披露的投
资，均应履行相关程序。
三、 投资管理机构及基本职能
（一） 公司投资实行专业管理制度。
（二） 资产经营部是集团投资管理的职能部门。其基本职能是：
1、 执行集团董事局和总裁室的决定，并报告工作；
1
2、 参与研究、制订公司发展战略；
3、 协调相关部门（公司），对投资项目进行预选、论证和初审，并形成
投资可行性报告；
4、 会同相关部门（公司），对投资项目的实施进行指导、控制与监督；
5、 会同相关部门（公司），参与投资项目终（中）止清算与交接工作；
6、 集团董事局和总裁室赋予的其他职能。
（三） 投资决策委员会是集团投资管理的决策咨询机构。投资决策委员会
由相关专家和公司高层管理人员组成。其基本职能是：
1、 研究、提出企业发展战略；
2、 审议项目投资可行性报告；
3、 对投资事项组织论证；
（四） 集团董事局、总裁室是投资管理的最高决策机构。
（五） 投资项目，实行项目负责制。项目公司是对外投资项目的执行机构，
项目小组是对内投资项目的执行机构。
四、 项目预选
（一） 资产经营部应当根据公司发展战略，编制投资机会研究报告，进行
项目预选。
（二） 项目预选后，资产经营部应会同相关部门（