文档介绍：合规性评论管理制度
合规性评论管理制度
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合规性评论管理制度
合规性评论管理制度
（WHNYLM/ZD-115-2015 ）
第一章 总则
第一条 为规范合规性评论管理， 依照公司《煤化工公司安全风险预控管理系统 要求》及能源公司有关规定，联合公司实质，拟订本制度。
第二条 本制度规定了合规性评论的计划、 方法、范围和不切合的管理要求。
第三条 本制度中所称的合规性评论是指公司或许组织为了执行恪守纪律法例要求的承诺， 以按期评论对合用法律法例的按照状况的一项管理举措。
第四条 合规性评论按照以下原则：
（一）公正公正，全面展开；
（二）鉴于事实和数据而定。
第五条 本制度合用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位） 。
第二章 组织与职责
第六条 党群工作部是合规性评论的主责部门，主要职责：
（一）负责法律法例及其余要求的获得、辨别；
（二）负责编制年度合规性评论计划；
（三）明确合规性评论的方法；
（四）组织展开合规性评论工作；
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（五）编制公司合规性评论报告；
第七条 对评论的各单位不切合，各单位拟订纠正举措和预防举措。
第八条 安健环部负责将监察、 检查过程中发现的不切合法律法例的
项目报送至党群工作部，做为合规性评论的依照。
第三章 合规性评论的方法
第九条 经过审查比较已识其余法律、 法例和其余要求进行合规性评
价；
第十条 经过对文件和记录进行评审评论；
第十一条 经过对现场、资料等的检查评论；
第十二条 经过和有关人员面谈评论；
第十三条 经过拜托第三方评论；
第十四条 经过监测和丈量对安全、 健康和环境影响的重点特征进行
评论；
第十五条 经过系统内部审查评论。
第四章 合规性评论的依照
第十六条 依照辨别合用的法律、法例和其余要求。
第十七条 依照有关的监测数据：
（一） 环境监测报告；
（二）现场职业卫生监测报告；
（三）职业危害岗位体检报告；
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（四）特种设施、安全装置、监测丈量装置、压力容器检测报告等；
（五） 其余。
第十八条 依照平时监测的结果：
（一） 各部室平时有关的检查记录；
（二）物料、能源的统计记录；
（三）人员持证上岗的检查记录；
（四）固体荒弃物的管理和处理记录；
（五）危险化学品的检查记录；
（六）拜托第三方评论报告；
（七）事故、投诉的检查、办理报告；
（八）内部审查记录及审查报告；
（九）其余。
第十九条 上司部门、地方政府平时的检查结果。
第五章 合规性评论的机遇
第二十条 每年对法律法例和其余要求的按照状况， 进行一次综合性评论，间隔不得超出 12 个月。当发生有关方重要环境 /安全投诉、重要环境或安全事故时应追加评论。
第二十一条 当发生合用法律法例标准的变化、 政府主管部门执法检查提出整顿或处分、 外界投诉、 环境污染事故等特定状况时， 应立刻组织独自事项的合规性评论。
第六章 合规性评论的实行
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第二十二条 每年按期组织展开一次合规性评论工作。
第二十三条 合规性评论工作展开前要编制合规性评论计划， 对评论目的、时间、形式和内容进行规定。
第二十四条 本单位应展开对业务范围内所合用的法律、 法例和其余要求按照状况的评论，采集平时有关监测的信息。
第二十五条 本单位应规范合规性评论过程产生的记录