文档介绍：2011 证券从业资格考试市场基础知识精选试题 1 .按证券的募集方式分类,有价证券可分为( )。 A .上市证券与非上市证券 B .国内证券和国际证券 C .公募证券和私募证券 D .固定收益证券和变动收益证券 2 .狭义的有价证券是指( )。 A .商品证券 B .资本证券 C .货币证券 D .上市证券 3 .下列各项中,属于商品证券的是( )。 A .仓库栈单 B .商业汇票 C .银行汇票 D .支票 4 .证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为( )。 A .发行市场与流通市场 B .场外市场与交易所市场 C .主板市场与二板市场 D .二板市场与三板市场 5 .在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A .金融债券 B .公司债券 C .政府机构债券 D .金融证券 6 .下列对非上市证券的认识中,错误的是( )。 A .非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B .非上市证券不允许在证券交易所内交易 C .非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D .凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 7 .资本市场是金融市场的一种,它可进一步分为( )。 A .股票市场和基金市场 B .期信贷市场和证券市场 C .短期资金市场和长期资金市场 D .中长期信贷市场和证券市场 8 .保险公司进行证券投资主要考虑( )。 A .本金安全和收益率 B .提高流动性和分散风险 C .调剂资金余缺 D .筹集资金 9. 15 世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。 A .债券 B .股票 C .商业票据 D .国家债券 10 .下列各项中,不属于证券中介机构的是( )。 A .证券业协会 B .计审计机构 C .律师事务所 D .资产评估机构二、参考答案 1. 【答案】 C【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易, 可以分为上市证券与非上市证券; 按照证券发行的地域和国家. 可以分为国内证券和国际证券; 按照证券收益是否固定, 可以分为固定收益证券和变动收益证券。 2. 【答案】 B【解析】有价证券有广义与狭义两种概念, 狭义的有价证券是指资本证券, 广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D 选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券和非上市证券。容易错选 C 选项货币证券,注意两者的区别。 3. 【答案】 A【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证, 属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。 B、C、D 选项都属于货币证券。 4. 【答案】 A【解析】本题考查的是证券市场的分类, 考查得虽然比较具体, 但难度并不大, 即使根据常识判断, 也能把进入市场顺序分为发行和流通, 从而得出正确参考答案: 发行市场与流通市场(一级市场和二级市场) 。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。 5. 【答案】 D【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券, 主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中, 通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券, 其中金融债券尤为常见。 6. 【答案】 D 【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券,封闭式基金份额属于上市证券。 7. 【答案】 D【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场, 包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等) ,其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用,因此称为资本市场。 8. 【答案】 A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定, 业务支出较有规律. 其投资活动注重本金安全和收入的稳定性, 但对流动性的要求不高。C 选项太过笼统,D 选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容,因此最佳参考答案是 A 选项。 9. 【答案】 C 【解析】在证券市场发展的初级阶段,证券市场主要交易商业票据。 10. 【答案】 A 【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构( 证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构) 。证券业协会属于证券市场的自律性组织。 1 .英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。 A. 1771 8. 1772 C. 1773 D. 1774 2 .世界上第一家股票交易所在()成立。 A .纽约 B .阿姆斯特丹 C .伦敦 D .费城 3 .美国的第一个证券交易所是( )。 A .费城证券交易所 B .太平洋证券交易所 C .美国证券交易所 D .纽约证券交易所 4. ()是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生。 A .设权证券 B .证权证券 C .要式