c13035 证券公司直接投资业务规范100分.doc

文档介绍：一、单项选择题 1. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投子公司应当在完成工商登记后() 个工作日内, 向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时,直投子公司应当及时更新并报告协会。 2. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会,建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制,有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。 、多项选择题 3. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投从业人员开展业务不得有如下行为( )。 ***或对其进行*** 、内幕交易等非法活动,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 4. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投子公司可以开展以下业务( )。 ,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金 、投资管理服务 5. 根据《证券公司直接投资业务规范》,证券公司应当加强人员管理,防范道德风险,证券公司( )。 、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员 、监事、投资决策委员会委员 ,应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险三、判断题 6. 根据《证券公司直接投资业务规范》,证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务