文档介绍：一阶段审核管理规定
1 目
为使管理体系一阶段审核符合有关规范规定，达到为二阶段审核做好充分准备目，特制定本规定。
2 职责
筹划管理部负责一阶段审核初步安排和审核策划、审核筹划审批。
审核组长负责一阶段审核详细策划和实行。
3 规定
管理体系一阶段审核目及基本实行内容
第一阶段审核目是理解组织管理体系策划、实行状况，拟定与否具备进行第二阶段审核条件。基本实行内容涉及：
a)审核客户管理体系文献；
b)评价客户运作场合和现场详细状况，并与客户人员进行讨论，以拟定第二阶段审核准备状况；
c)审查客户理解和实行原则规定状况，特别是对管理体系核心管理绩效或重要因素、过程、目的和运作辨认状况；
d)收集关于客户体系范畴、过程和场合必要信息，以及有关法律法规规定和遵守状况（如客户运作中质量、环境、法律因素，有关风险等）；
e)审查第二阶段审核所需资源配备状况，并与客户商定第二阶段审核细节；
f)结合也许重要因素充分理解客户管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；
g) 评价客户与否策划和实行了内部审核与管理评审，以及管理体系实行限度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
一阶段审核算施
对大某些管理体系一阶段审核均应在客户现场进行，食品安全管理体系和建筑施工公司质量管理体系一阶段审核应在客户现场进行。如下列出适当现场实行第一阶段审核状况或考虑因素：
a)复杂管理体系，如组织规模、构造及其职能复杂（如集团公司）；组织运作场合及现场复杂多样（如具备各种暂时场合和/或多场合组织）；体系覆盖了相称数量产品/服务范畴，或具备高度复杂活动和过程；各种管理体系结合审核；
b)新扩展技术或认证领域；
c)对组织产品/服务、过程或活动中有关技术或问题缺少足够理解或经验局限性；
d)高风险项目，涉及法规环境或社会关注限度较高行业，如食品、药物生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等有关因素性质及其具备高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险级别标记为一级各专业类别）。
对如下状况可考虑不到客户现场实行一阶段审核（仅限于Q/E/S）：
a) 受审核方已获中心颁发其她管理体系认证证书，通过以往审核对其管理体系建立了足够信心，且已充分理解受审核方活动范畴、组织构造及过程，通过对有关管理体系差别性分析，并通过对文献、资料审查可以拟定审核范畴和第二阶段审核关注点，可考虑不在受审核方现场进行第一阶段审核。
b) 该组织曾通过CNAS承认其她认证机构对申请领域认证，且依照收集信息足以完毕第二阶段审核策划；
c) 受审核方产品/服务特性明显、过程简朴，认证风险较低，不涉及国家强制规定、人身安全等，及无生产服务提供现场组织（如批发贸易公司、软件开发公司、设计院等）；
d)环境因素复杂限度或风险级别在三级；符合c)条规定某些二级环境因素复杂限度或二级风险级别组织。
筹划管理部在《认证前审核方案策划暨审核任务告知书》(CGW-112-B14)中明确与否到现场实行第一阶段审核。
再认证审核，普通不需要安排第一阶段审核，但当受审核方管理体系、组织机构或管理体系运作环境