文档介绍：内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
内部管理制度系列
基金公司合规管理办法
（标准、完整、实用、可修改）
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内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
基金公司合规管理办法
Fund Company Compliance Management Measures
说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工
作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)
第一章总则
第一条为了促进证券公司和公开募集证券投资基金管
理公司(以下统称“证券基金经营机构”或“公司”)加强内部合规
管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《中华
人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和
《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机
构应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执
行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范
合规风险的行为。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员
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的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性
文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业
公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法
规和准则”)。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工
作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证
券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产
损失或声誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业
务、各个部门、分支机构、各层级子公司和全体工作人员，
贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从高
层做起、合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，
培育全体工作人员的合规意识。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
及其派出机构依法对证券基金经营机构合规管理实施监督
管理。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织
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依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理实
施自律管理。
第二章合规管理职责
第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营，
勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求:
(一)采取必要手段，充分了解客户的身份、财产、收入、
投资经验和风险偏好等信息并及时更新。
(二)合理划分客户类别和产品服务风险等级，确保将适
当的产品服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(三)持续督导客户证券发行行为，动态监控客户交易活
动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从
事证券发行、交易活动提供便利。
(四)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽
责，防范工作人员利用职务便利从事违法违规、超越权限或
者其他损害客户合法权益的行为。
(五)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工
作人员利用该信息买卖证券或建议他人买卖证券，或者泄露
该信息。
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(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、