文档介绍：质量管理体系审核检查表
原则条款
项 目 要 求
应 提 供 文 件
检 查 记 录
评分
要素4-质量管理体系
总规定
组织与否按照ISO/TS 16949：规定建立质量管理体系，并形成文献？
（）
. 根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手册。
查阅了依照体系规定编制了质量手册
组织与否按照ISO/TS 16949：规定实行和保持已建立质量管理体系？
（）
. 与重要员工会谈。
. 有效实行范例。
公司依照体系规定建立了质量管理体系
组织与否按照ISO/TS 16949：规定持续改进其质量管理体系有效性？
（）
. 质量管理体系持续改进范例和状态，不是纠正办法。
. 管理评审成果。
查阅了体系持续改进筹划
组织质量管理体系与否：
a） 辨认质量管理体系所需过程及其在组织中应用？
b） 拟定这些过程顺利和互相作用？
c） 拟定可以用于保持这些过程运作与控制有效性准则和办法。
（，b，c）
. 根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手
查阅了质量手册
组织质量管理体系与否:
a) 保证可以获得必要资源和信息,以支持这些过程运作和监测?
b) 监测、测量和分析这些过程？
c) 实行必要办法，d) 以实现对这些过程策划成果和对这些过程持续改进？
（、e、f）
. 评审质量管理体系所有要素，以保证其持续适当性和有效性。
. 质量成本指标评审。
. 管理评审会议记录，出席人数和充分频次。
. 行动筹划和跟踪活动。
查阅了质量成本筹划和监控记录、质量目的监控记录和业务筹划监控记录。
查阅了管理评审筹划
组织与否按照ISO/TS 16949：规定管理其质量管理体系所需过程？
（）
查阅了公司编制体系过程流程图
组织与否对影响产品符合规定外包过程实行控制？
（）
查阅了外包控制程序，供方质量合同
对影响产品符合规定外包过程控制，组织与否在质量管理体系中加以辨认？
（）
. 根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手册》
查阅了质量手册，手册中规定了公司外包过程
文献规定
总则
质量管理体系文献与否涉及如下方面：
a） 形成文献质量方针和质量目的b） ？
c） 质量手册
d） 标e） 准所规定形成文献程序？
f） 组织为保证其过程有效策划、运作和控制所需文献？
g） 本标h） 准所规定记录（）？
（）
. 根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手册。
. 依照组织复杂度决定程序充分性。
. 质量管理体系程序。
. 质量记录。
查阅了公司质量方针和质量目的、质量手册、有关程序文献和三级文献
质量手册
组织与否编制并保持涉及如下方面质量手册：
a） 质量管理体系范畴，b） 涉及任何删减细节与合理性（见ISO/TS 16949：）？
c） 为质量管理体系编制形成文献程序或对其引用？
d） 质量管理体系过程之间互相作用表述？
（）
. 根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手册。
查阅了质量手册，手册中规定了删剪合理性以及过程之间互相作用。
文献控制
组织与否对质量管理体系所规定文献进行控制？
（）
. 根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手册。
. 文献控制清单或类似文献。
查阅了程序文献清单和三级文献清单
组织与否编制形成文献程序，以规定如下方面所需控制：
a） 文献发布前得到批准，b） 以保证文献是充分与适当？
c） 必要时对文献进行评审与更新，d） 并再次批准？
e） 保证文献更改和现行修订状态得到辨认？
f） 保证在使用处可获得合用文献关于版本？
g） 保证文献保持清晰、易于辨认？
h） 保证外来文献得到辨认，i） 并控制其分发？
j） 防止作废文献非预期使用，k） 若因任何因素而l） 保存作废文献时，m） 对这些文献进行恰当标n） 识？
. 文献批准权限。
. 文献批准记录。
. 不同场合文献易于获得性。
. 文献场合知识。
. 文献可获得性。
. 废弃文献储存和解决。
. 内部和外部文献告知/分发过程。
. 已修订文献评审和批准。
查阅了文献和资料控制程序
查阅了文献批准和发放记录以及版本状态。
查阅了外来文献登记表和发放记