文档介绍：. 以下哪项不是客户资产管理业务未来的拓展方向: 回答:错误 ,实现定向资产管理业务零的突破 、社保基金等业务的资格,尽早展开企业年金和社保基金的投资管理业务 QDII 业务,加强相关投资专才的储备和培养,择机发行境外投资的理财产品 ,探索新型的投资理财模式 2. 紫金鼎伞型集合资产管理计划的一大优势是可以相互转换。通常情况下, 三只子计划可以在开放期内进行灵活快捷的转换。回答:正确 3. 在定向资产管理业务中,客户委托的资产可以包括现金、股票、债券、基金、集合计划、央行票据、短融、 ABS 、金融衍生品等多种类型。回答:正确 4. 目前受托资产管理部的业务类型中不包括: 5. 作为债券型产品,紫金 1号 2007 年净值增长率达到了: % % % % 客户资产管理业务介绍郭昕炜第一部分部门业务概况第二部分集合资产管理业务第一节紫金 1、2、3 号集合资产管理计划第二节华泰紫金鼎简介第三部分定向资产管理业务第四部分专项资产管理计划和 QDII 业务第五部分未来业务规划第一讲部门业务概况一、在公司,从事客户资产管理的业务部门是受托资产管理部。由于较早获得了开展相关业务的资格,公司于 1999 年就设立了“委托资产管理部”,开始从事客户资产管理相关业务。 2001 年, 根据业务发展需要, 委托资产管理部迁往上海, 成立“受托资产管理总部”。 2004 年, 为了适应新业务的发展, 经公司组织机构调整,“受托资产管理部”再次回到南京, 成为公司总部的内设部门。客观地讲, 券商的客户资产管理业务在起初阶段, 由于风险控制意识的薄弱和业务经验的不足, 是走了一段弯路的。当时的很多券商在给客户做资产管理业务时, 都承诺了很高的保底收益。在市场行情好的时候, 风险被掩盖了; 但是当市场进入熊市时, 客户不仅保底收益得到不到保障, 部分券商甚至违规挪用客户资产, 从而给客户造成了巨大损失。整个行业的发展也因此而受到了打击。从 2004 年起,中国证监会出台了一系列的法规,对证券公司客户资产管理业务进行重新规范。公司也对原有业务进行了清理, 加强了业务的合规性建设, 在成功获得“创新类”券商资格后,公司的客户资产管理业务重新焕发了新机。二、现在, 公司客户资产管理业务主要由受托资产管理部进行实施和运作。其业务核心是: 通过提供专业化的投资理财服务, 来满足不同类型客户的多样化投资理财需求, 并以良好的投资管理业绩,树立诚信、专业的理财品牌三、围绕上述业务核心,受托资产管理部当前的业务内容主要包括以下几个方面: 首先是通过各种方法, 了解和挖掘客户的潜在投资需求; 其次, 根据所获知的客户需求, 在资本市场的现有条件下, 利用各类金融工具, 设计可行的投资方案或发行相应的理财产品; 在这些投资方案或理财产品得到客户认可( 即产品募集成功)后, 相应的投资人员将负责投资组合管理, 合规运作客户委托的资产,并通过专业化的投资管理流程,帮助客户实现资产保值增值的目标。四、与上述业务内容相对应,受托资产管理部的组织架构和业务分工分成四个部分。发掘客户