C13003财富管理业务实践瑞银财富管理业务介绍(90分).doc

文档介绍：一、单项选择题
1. 瑞银投研咨询是结构化及系统化的流程，下列不属于投研咨询流程的是（ ）。
   
A. 制定投研策略
   
B. 审批投资主题
   
C. 确定投资主题
   
D. 评估客户资产状况
2. 瑞银财富管理业务组织架构中设有市场部、投资产品服务部、首席投资官等，其中投资产品服务部负责（ ）。
   
A. 客户顾问
   
B. 业务风险管理
   
C. 投资策略和资产配置
   
D. 产品开发、投资咨询、组合管理、产品风险管理
二、多项选择题
3. 在进行财富管理业务过程中，投资顾问要对（ ）等进行定期回顾与检查。（本题有超过一个的正确选项）
   
A. 产品复杂度
   
B. 产品风险
   
C. 客户财务状况
   
D. 客户风险特征
4. 投资清单应从投资标的池中挑选产生，可包括模拟投资组合、（ ）等。（本题有超过一个的正确选项）
   
A. 主题投资
   
B. 组合产品及证券
   
C. 基金
   
D. 推荐股票
5. 瑞银投研咨询的几个要素包括（ ）、投资绩效、投资标的渗透度分析等。（本题有超过一个的正确选项）
   
A. 审核及批准投资主题及推荐策略
   
B. 制定投研策略
   
C. 与客户顾问定期沟通
   
D. 召开投资会议，决定投资主题及推荐证券
三、判断题
6. 瑞银投研咨询以研究为基础，向客户提供咨询服务，使客户有充分的自信做出投资决策。（ ）
   
正确
   
错误
7. 瑞银投研咨询由财富管理的“投资产品与服务部”牵头进行，与财