文档介绍：反洗钱前期工作汇报为了更好地贯彻《反洗钱法》, 提高我行员工和客户对《反洗钱法》的认知程度, 理解支持我行的客户身份识别等反洗钱工作, 预防打击洗钱犯罪, 我支行领导在成立初期便十分重视反洗钱工作, 现将我支行工作情况汇报如下: 一、成立反洗钱领导小组并明确职责组长:行长王沿阳副组长:行长助理翟智佳、行长助理范银瓶成员:柜台经理苏继媛、专职柜员孟科、侯韶钰、唐金反洗钱工作联络人: 孟科: 0351-7035663 ********** 侯韶钰: 0351-7035663 ********** 唐金: 0351-7035663 ********** 传真: 0351-7033557 组长职责: 负责建立健全反洗钱内部控制制度,建立相关考核制度,并督导落实。反洗钱内部控制制度包括客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户资料和交易记录保存制度、宣传培训制度及保密制度等。负责就反洗钱工作开展过程中遇到的具体问题与太原分行积极沟通,并妥善解决问题。每月组织全体员工进行一次反洗钱知识、法制的学****并进行相关的测试、考核,相关的学****记录和测试结果应报分行备案。副组长职责: 1、具体组织对反洗钱内部控制制度的有效落实。对所管辖业务部室反洗钱内控制度落实情况进行督导考核。 2、负责督促各部门按规定时间及时报送大额交易数据及可疑交易数据,对不能满足上报要求的大额交易数据及可疑交易数据及时通知相关部门通过系统进行补录及报送; 3、负责牵头组织开展全行的反洗钱业务检查; 4、负责定期对全行的反洗钱工作开展情况进行通报,督促全行认真开展反洗钱工作; 5、负责协助相关监管部门进行反洗钱的调查、核查等工作。 6、加强反洗钱的宣传工作。根据人行、总行反洗钱规定的要求和有关宣传口径,组织作好对客户的反洗钱宣传工作。 7、组织开展反洗钱社会宣传活动采取多种形式,并积极对宣传情况进行总结,向分行报送有关报告。柜台经理职责: 1、按照人民银行等监管机构的要求报送反洗钱相关报告; 2、负责组织开展全行的反洗钱业务培训、宣传与咨询解答; 3、负责与反洗钱相关监管机构的沟通、协调工作; 4、负责配合对反洗钱工作中发现的涉嫌洗钱情况进行调查核实; 5、完成反洗钱领导小组交办的工作。 6、负责向太原分行运营管理部及时报送账务处理产生的人民币大额交易数据及可疑交易数据对未能及时上报的数据进行补录及报送; 7、每月组织一到两次反洗钱业务学****培训,做好培训记录。专职柜员职责: 1、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。 2、客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 3、按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人。 4、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。 5、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 6、在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。 7、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,保存