文档介绍：投资管理有限公司风险管理制度
投资管理有限公司风险管理制度
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第一章总则
第一条为保证公司规范、 稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据有关法律法规，结合本公司实际情况特制定本制度。
第二条公司风险管理的目标是 :保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行， 保障客户及公司资产的安全完整， 防范经营风险和道德风险。第三条风险管理工作应遵守以下原则
(-) 全面性：风险管理必须针对公司面临的所有风险类别， 覆盖公
司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个
环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
(二）合规性：风险管理战略必须符合国家有关法律法规和公司
《章程》、《内控制度》等的有关规定，必须与公司的经营规模、业务
范围、风险状况及公
司所处的环境相适应，并与公司的长期发展目标、保持一致。
(三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，
不相容职务应相对分离。
(四）及时性：风险管理必须在风险发生或发现时及时进行 ,讲究
时效。风险管理策略及方法应当根据公司经营战略、 经营方针等内部
环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善。
(五）独立性：承担风险管理监督检査职能的部门或人员保持高
度的独立 ,负责对公司各部门内外部风险进行有效管理。
第二章风险管理的组织架构
第四条公司风险管理组织架构由三个层次构成， 分别为：公司总经理下设的风险控制委员会、 合规风控总监以及各部门内设的风险管理岗位。
第五条风险控制委员会根据公司总经理授权 ,负责组织实施公司内部控制和风险管理的各项决策和指导意见 ;审议各项业务创新的风险控制流程和风险控制制度； 听取风险管理相关人员的工作汇报及各项业务的风险控制报告等。
第六条公司设立合规风控总监，合规总监是公司的高级管理人员，由公司总经理聘任。合规风控总监对公司总经理负责，向总经理报告工作，主要负责公司内部管理制度和业务规则的合规性审査并监督执行 ,对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核等方面的工作，并负责与监管部门之间的沟通协调工作。
第七条各部门内设的风险管理岗位人员在合规总监的指导下 ,参与风险的 iPs 别、评估、管理和控制 ,履行相应的风险管理职能 ,并履行公司风险管理报告的情况。
第三章风险识别与评估
第八条风险来源于公司管理及各部门业务流程的每一个环节， 相应地，风险控制应涉及到公司管理及每一个部门的各个业务岗位。 每个员工在公司的风险控制体系中都要发挥重要的作用。
第九条公司经营中的风险， 总体而言可以分为以下几种风险： 管理风险、投资风险、流动性风险、合规性风险、操作风险、职业道德
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风险和人员流失风险等。
1、管理风险是公司的治理结构不规范、不科学，