（风险管理）中小企业互助基金基金管理风险控制制度.pdf

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（风险管理）中小企业互
助基金基金管理风险控制
制度 : .
风险控制必须覆盖“”会员客户资产中小企业互助基金
管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反
馈等各个经营环节。
独立性原则
公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险
控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。
防火墙原则
资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，
公司自有资产与公募基金、会员客户资产等各类不同资产的
运作应当严格分离，分别独立运作。
公平原则
公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，
杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基
础上使“”中小企业互助基金的会员客户资产的投资管理可
以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公
司其他资产向会员客户资产输送利益，保证公平对待各类投
资者。
第二章公司内控风险控制架构与流程
第三条公司设风险控制委员会。风险控制委员会的主要
职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进 : .
行风险控制。风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总
监、业务综合部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组
成，总经理任风险控制委员会主任。
风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司
运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负
责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建
议，并部署相关的风险解决方案。
第四条公司设督察长。督察长负责组织指导公司监察稽
核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作
的所有业务环节。督察长对董事会负责，对基金运作、内部
管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察稽核。督察长
定期独立向中国证监会及全体董事提交监察稽核报告。