1 / 10
文档名称:

(档案管理)公司业务档案管理.pdf

格式:pdf   大小:447KB   页数:10页
下载后只包含 1 个 PDF 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表

如果您已付费下载过本站文档,您可以点这里二次下载

分享

预览

(档案管理)公司业务档案管理.pdf

上传人:黛玉文档 2021/12/18 文件大小:447 KB

下载得到文件列表

(档案管理)公司业务档案管理.pdf

相关文档

文档介绍

文档介绍:(档案管理)公司业务档
案管理
业务档案管理
(天职国际业规 106 号)
1.概述
为规范本所业务工作底稿形成业务档案流程及业务档案的管理工作,制
定本规程。
本规程适用于财务报表审计业务,其他业务参照执行。
本规程的主要内容包括:
(1)业务工作底稿的验收与交接;
(2)业务工作底稿的归档工作;
(3)业务档案的日常管理。
2.业务工作底稿的验收与交接
将业务工作底稿按照业规 207 号《财务报表审计工作底稿模板》等规程
和本规程要求整理为业务档案是项目外勤主管的责任,质监与技术支持部负责业
务工作底稿的验收,不符合要求的业务工作底稿不得验收,档案管理人员负责业
务档案的装订与管理。
外勤主管应当在报告出具 60 个工作日内将工作底稿整理成业务档案,送
质监与技术支持部验收。如符合要求,质监与技术支持部将“未归档底稿欠条”
退还外勤主管,如不符合要求,验收人员应将不能验收的原因列出清单(附件
13)与工作底稿一并退还外勤主管。
质监与技术支持部在验收业务工作底稿时要注意以下事项:
(1)底稿是否按照当年模版编制;
(2)底稿是否已按规定分册(每册为 厘米/200 页左右,超出部分应当
对其进行适当分册,但尽量不要对工作底稿的大类进行分割),同时在第一本档
案的财务报表审计工作底稿总表“档案册”栏中填写册号;
(3)每册首页是否为目录页,且底稿已按目录顺序排好,并编制索引号和
交叉索引号;
(4)底稿是否已按规定贴好指示标签;
(5)底稿中很小的单据,如邮局的挂号单等小于 A4 纸的纸条,是否已粘在
A4 纸上;
(6)底稿中是否有应交未交原件或收到原件后未撤出复印件的情况;
(7)底稿中是否有热敏纸传真件(由于热敏纸上的字在一段时间内会消失,
所以应复印该传真件);
(8)底稿中横向排版的表格是否有超过十张以上表头未朝左侧的现象;
(9)底稿中是否有订书钉、曲别针、大头针等金属物;
(10)与审计过程和审计结论无关的资料如被审计单位账页、凭证、单据等
复印件以及空白底稿、草稿、已经替代的底稿是否清除;
(11)年审底稿(D 类审计项目除外)是否已区分当期档案和永久性档案,
并分别整理。
业务工作底稿的接收。档案管理人员接收到的业务工作底稿包括两部分,
其一是盖章人员移交的业务流转控制表及其业务报告正本;其二是验收人员移交
的其他工作底稿。
3.业务档案的归档工作
业务档案归档工作由五个步骤组成:业务档案整理、登记、装订、装盒
及入库码放。
业务档案整理。档案管理人员在进行业务档案整理工作时要注意以下事
项:
(1)整理过程中要拆除金属物。
(2)材料纸面过小的,要粘贴或托裱在标

最近更新

二零二五年度亲子游乐中心合伙经营合同 9页

二零二五年度交通事故责任主体赔偿协议 6页

二零二五年度互联网平台合伙退伙运营合同 8页

2025年减肥塑形营养攻略 100页

2025年感恩亲情200字作文大全 14页

二零二五年度临时工聘用协议(医疗保健) 9页

二零二五年度个体用工教育培训合同(职业技能.. 9页

二零二五年度个体工商户体育用品店经营权及赛.. 9页

二零二五年度个人车位租赁及转让综合服务协议.. 8页

二零二五年度个人租房水电费缴纳协议 8页

二零二五年度个人用水量控制与管理合同 8页

2025年情人节朋友圈官宣脱单文案 18页

二零二五年度个人承包合同(房地产经纪服务).. 8页

二零二五年度个人房屋买卖协议书(含产权纠纷.. 8页

二零二五年度个人对公司农业科技借款合同 7页

二零二五年度个人地皮转让及环境保护与生态修.. 8页

二零二五年度个人出租车承包车辆租赁与销售合.. 9页

2025年思想品德学习心得 19页

二零二五年度个人与学校教育信息化建设合作协.. 9页

二零二五年度两人合资购置写字楼并设立合资企.. 9页

二零二五年度业主与房东租赁合同(含租赁合同.. 9页

2025年怎么学习高一数学?高一数学学法指导(2.. 4页

二零二五年度三人合营文化旅游项目合伙经营协.. 9页

二零二五年度XX工厂生产线转让与配套设施建设.. 9页

二零二五年吊车租赁与施工资料归档合同 9页

2025年怎么做会计简历 2页

艺术舞蹈老师简历模板 1页

服装设计合作协议书 5页

煤炭资源地质勘查设计编写提纲 14页

硫酸铵生产硫酸钾的可行性方案 31页