文档介绍：江苏华企铝业科技股份有限公司公开转让说明书(反馈稿) 主办券商二零一六年七月江苏华企铝业科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。江苏华企铝业科技股份有限公司公开转让说明书 1 重大事项提示公司特别提醒需要投资者注意下列风险及重大事项: 一、原材料价格波动风险公司生产经营所需的主要原材料为铝锭,铝锭采购价格定价依据主要参考上海长江铝锭现货市场价格确定。报告期内,铝锭成本占生产成本的比重分别为 %、 %。因此,铝锭价格变动对公司经营有较大影响。公司铝锭采购价格受国内及均采购价格分别为 10,、 11,, 2015年度采购均价较 2014年度下降1,,%。由于铝锭价格受国际、国内多种因素影响, 未来国内铝锭价格仍存在一定的不确定性。公司大部分产品的价格以“铝锭价格+加工费”作为定价依据,当铝锭价格波动时公司具备一定的转嫁成本的能力;但是, 如果铝锭价格持续大幅波动,将给公司的资金周转、经营业绩造成不利影响。二、客户集中风险报告期内,公司向前五大客户的销售收入占公司当年营业收入的比例分别为 %、%;其中,对忠旺系列公司的销售收入占公司当期营业收入的比例分别为 %、 %,占比较高。公司主要客户为铝加工行业内的领先企业,公司与主要客户建立的长期稳定合作关系使公司销售具有稳定性和持续性,保证了公司稳定的经营利润。若主要客户因国家宏观调控、行业周期性波动等因素导致生产经营状况发生重大不利变化,将对公司的正常生产经营带来不利影响,公司存在客户相对集中的风险。三、公司治理风险有限公司阶段,公司管理层规范治理意识相对薄弱,公司治理结构较为简单且治理机制不够健全,治理机制运行中曾存在不规范的情形。自有限公司变更为股份公司后,公司制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、《对外投资及对外担保管理制度》等规章制度,建立了较为严格的内部控制体系,逐步完善了法人治理结构。股份公司阶段,公司“三会”程序规范、管江苏华企铝业科技股份有限公司公开转让说明书 2 理层的规范意识也大为提高,但由于股份公司成立的时间较短,董事、高级管理人员之间亲属关系较多,管理层对相关制度的完全理解和全面执行尚需时间。因此, 公司短期内仍可能存在治理不规范的风险。四、不规范票据融资的风险为解决公司资金紧张问题,报告期内,公司存在开具无真实背景的银行承兑汇票进行票据融资的行为。截至本说明书签署日,公司报告期内开具的6笔无真实交易背景的票据已全部到期解付,不存在逾期及欠息情形,未给相关方造成损失。未来公司会严格执行票据法等有关规定规范票据管理,并加强内部控制工作,杜绝发生违反票据管理相关法律法规的票据行为。 2016年 03月 30日,公司实际控制人谢石华、刘瑞芹、谢刘莉承诺:( 1)公司发生的票据融资目的是解决暂时性资金周转,所融得的款项全部用于公司的正常商业经营,未用作其他用途。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员也未因上述票据融资行为而取得任何个人利益。(2)自本承诺签署之日起,公司将严格遵守《票据法》等法律、法规的规定,不再发生开具无真实交易背景的银行承兑汇票等违反相关法律、法规规定的票据融资行为。(3)公司将在上述承兑汇票到期后,按时支付全部应付款项,保证不发生任何纠纷。( 4)如因该等事宜产生任何纠纷、争议将由本人负责处理,如给公司带来任何损失、处罚等将由本人全部承担,保证公司不会因此遭受任何损失。五、对外担保的风险报告期内,公司存在对外担保情形。截至本说明书签署日,公司仍在履行中的对外担保合同有3笔,对外担保总额1,。上述对外担保均为对非关联方借款的担保,担保合同条款按照市场独立交易原则制定。公司在历史上存在被担保方违约而触发公司需履行担保义务的情形。虽然被担保方多维贸易目前的经营状况、资信状况良好,但仍无法排除多维贸易经营恶化,未来存在不能按时偿还借款的风险。因此,公司存在可能履行担保责任承担债务,进而影响公司的正常生产经营的风险。江苏华企铝业科技股份