文档介绍：1 /4 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢----------------------------------------------------------- [ 标签: 标题]2016 个人工作计划书在风险监管方面,要求: ⑴申请日前 3 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。在公司治理结构和规章制度方面,要求: ⑵具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行; ⑶符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定。在业务规划方面, 要求: ⑷具有从事金融期货经纪业务的详细计划。在设施和技术系统方面,要求: ⑸业务设施和技术系统符合金融期货经纪业务技术规范且运行状况良好。在公司高管和公司合规经营方面,要求: ⑹高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形; ⑺不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; ⑻不存在因涉嫌违法违规正在被行政、司法机关立案调查的情形; ⑼近2 年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过 50% ,且对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职的,可不受此限制。在股东净资产等方面, 2 /4 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢----------------------------------------------------------- [ 标签: 标题]2016 要求: ⑽控股股东净资产不低于人民币 3000 万元;⑾控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形; ⑿中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。关于期货公司申请金融期货业务资格需要提交的材料, “期货公司办法”草案中的第十三条对此也作出明确说明。草案中的第十三条指出,期货公司申请金融期货经纪业务资格, 应当向中国证监会提交下列申请材料: ⑴金融期货经纪业务资格申请书; ⑵加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件; ⑶股东、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件; ⑷申请日前 3 个月月末的期货公司风险监管报表,且公司应当书面保证其申请日前 3 个月的风险监管指标持续符合规定的标准; ⑸公司治理、风险管理制度和内部控制制度及执行情况报告; ⑹从事金融期货经纪业务的计划书; ⑺业务设施和技术系统运行情况报告; ⑻《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;⑼经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1 年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告; ⑽控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计 3 /4 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢-----------------------------