文档介绍：邮储银行内控合规自查报告计划
邮储银行内控合规自查报告计划
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邮储银行内控合规自查报告计划
2016年邮储银行内控合规自查报告
2016年邮储银行内控合规自查报告一2016年10月,网点结
合上司行对网点的各项检查 ,展开了各项自查及整顿的全面梳理工作 ,
仔细查找规章制度缺漏，整理合规风险节点，对要点业务、要点环节
和要点岗位进行了合规风险排查， 并及时拟订了有关整顿举措，获得
了优异的收效。现将有关状况报告以下:
一、合规管理基本状况
(一)增强职工思想教育，稳固思想道德防线。
我行经过组织专项学****以真人真事为例深入解析最近几年来严重违纪违规的多起事例，拥有较强的教育学和警告性。一是网点利用晨会、夕会及每周集中学****时间展开合规知识的学****网点经理、营运主管
对合规工作进行评论，对上司行下发的风险提示进行要点学****展开
了每个月一次的合规宣讲专题，增强职工合规意识，固化合规理念;二是严格要修业合规。职工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结，并在每周集中会议学****议论中找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”状况的发生。;三是方式多样促合规。网点成立合规教育专栏，时该提示职工在操作中应注意的风险点;网点负责人、营运主管、网点安全员增添现场管理频率，上司行加大非现场看管频率与力度，发现问题现场纠偏与即时纠偏，敦促职工养成优异的操作****惯，增强合规履职能力，促进职工对违规行为不肯为、不敢为、不可以为。
(二)增强合规文化建设工作组织，落实责任，增强成效。
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一是增强内部自查与外面检查相联合严格依据制度要求，发现问题，不论大小，照实通告，最大程度发掘各种潜伏问题，未雨绸缪。
二是整顿查出问题，明确责任，逐个落实，让职工清楚知道什么能够做，什么不行做，及时纠正各样不合规现象。三是严格依据合规网点的各项要求及规定对网点的各项平时工作进行管理。四是进一步落实整顿对发现的问题解析原由,规定整顿时限，推行整顿销号管理。
(三)仔细展开职工行为排查，主要针对职工八小时外的状况从各正面与侧面进行认识，从关怀职工的角度出发，力所能及为职工解决工作生活中碰到的问题，赐予职工踊跃正面的指引，增添职工的归属感和忠诚度，把职工个人价值的实现与农行的发展密切联系在一同，让职工珍惜岗位与职务，从而增强规章制度的履行力，
二、自查发现的问题
经过自查自纠，我行存在的主要问题为:
(一)、职工合规风险理念有待增强。在学****中和职工平时业务操
作中发现，个别职工合规风险意识不强，对银行工作中的风险点掌握
有待增强。
(二)、控制操作风险能力有待增强。在临柜服务中，因为柜员风
险意识不强，警惕性不高，产生了很多风险隐患。
三、已采纳的纠正举措
针对上述问题，网点采纳以下整顿举措:
(一)、下一阶段，我行还须增强思想教育，紧抓思想教育这一重
要环节，常常展开有关规章制度的学****有针对性地进行合规风险教
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育，整取依