文档介绍：银行内控工作计划
银行内控工作计划
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银行内控工作计划
银行内控工作总结（一）
年以来，联合个人金融业务特色，我部侧重在有关业务品种的业务流程整合、有关制度建设、业务和政策学****等方面增强了管理，并召开了主任办公会和部门全领会议，就有关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告以下：一、银行卡业务。我部对信誉卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实符合。二、增强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，依据个人金融部实质状况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件局势剖析会，增强全辖风险及自己风险的认识。别的规定合规员在每季度的案件局势剖析会上提出建设性建议，在会议上评估。三、重申业务学****和规章制度学****的重要性。每个月起码安排2
时节间展开部门全体职工集中学****业务知识大豆异黄***识、政策法例和规章制度，创造优秀的学****气氛。增强对职工的思想教育工作，培养职工正确的人生观、价值观和道德观。四、对外头系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员改动较大，为增强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员实时进行了清理和更新，并将清理和更新状况登记存案。银行内控工作总结（二）***x年以来，联合个人金融业务特色，我部侧重在有关业务品种的业务流程整合、有关制度建设、业务和政策学****等地方增强了管理，并召开了主任办公会和部门全领会议，就有关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告以下：一、***业务。我部对信誉卡业务展开了检查，客户档案、密码信
封、库存***及成品***的帐实符合。
二、增强了内控合规建设。对内控合规员展开了调整和落实，依据个人金融部现真相况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件局势剖析会，增强全辖风险及自己风险的认识。别的规定合规员在每季度的案件局势剖析会上提出建设性建议，在会议上评估。三、重申业务学****和规章制度学****的重要性。每个月起码部署2时节间展开部门全体职工集中学****业务知识、政策法例和规章制度，创造优秀的学****气氛。增强对职工的思想教育工作，培养职工正确的人生观、价值观和道德观。四、对外头系统的柜员展开全面清理。因近期全辖业务人员改动较大，为增强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员实时展开了清理和更新，并将清理和更新状况登记存案。近期，工商银行临沂分行为进一步提高全行的内控管理水平，保持各项业务的健康连续发展，采纳三项举措，增强全行的内控管理工作。一是增强内控精美规范化管理。在仔细总结经验，查找工作不足和内控管理破绽的基础上，由内控合规部牵头拟订了《临沂分行增强内控精美规范管理的实行方案》，并在全前进行实行。方案要求全行内控管理工作一定从基础工作做起，并严格依据上司行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范督查检查程序，完美内控管理中发现问题的整顿、处罚举措，力争做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室联合自己实质也拟订了内控精美规范管理的工作计划。二是加大对市行部室内控管理查核挂钩的力度。为了增强市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上司行及外面看管部门的各种检
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