上海市证券交易管理办法.pdf

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第一章 总 则

第一条 为了使证券的发行和流通能够公正和顺利地进行，以保护投资者的
合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华
人民共和国银行管理暂行条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条 凡在上海市行政区域内发行、买卖及从事与之相关的证券业务，都
必须遵守本办法。但国家法律、法规另有规定的除外。

第三条 本办法所称的证券，是指：

（一）政府债券；

（二）金融债券；

（三）公司（企业）债券；

（四）公司股票或新股认购权证书；

（五）投资信托受益凭证；

（六）经批准发行的其他有价证券。

第四条 本市的证券主管机关是中国人民银行上海市分行。日常工作由中国
人民银行上海市分行金融行政管理处负责。

第五条 发行或买卖证券者，不得有虚伪、欺诈或其他足以致他人误信的行
为。

违反前款规定者，对该证券的善意取得人因而所受的损害，应负赔偿责任。

第六条 在本办法中，下列词语的含义是：

（一）发行者是指发行或申请发行证券的法人。

（二）发行是指以同一条件向公众招募及发售证券的行为。

（三）证券承销是指证券经营机构按照承销合同，为发行者包销或代销证券
的行为。

（四）证券交易是指在证券交易所市场或证券柜台交易市场，买卖证券的行
为。

（五）证券交易所是指依本办法规定，设置场所和设备，以提供证券集中交 : .
易市场为目的的法人。

（六）可交易证券是指证券发行章程或说明书载明证券持有人可于该证券发