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公司从业人员证券投资管理办法
公司从业人员证券投资管理办法
要点
本文本为规范公司从业人员投资行为的管理办法，适用于包括子公司在内的全体从业人员。文本包含证券投资账户的开立与申报、从业人员证券投资规范、证券投资限制等内容。
公司从业人员证券投资管理办法
第一章总则
第一条为规范本公司从业人员证券投资行为，避免利益冲突，维护基金份额持有人的合法利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金从业人员证券投资管理指引》以及《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规规定，制定本办法。
第二条本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员，其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资，适用本办法。
第三条相关释义：
1.“证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据《证券法》认定的其他证券及其衍生品种；
2.“基金投资”是指包括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为；
3.“股票投资”是指买入、卖出股票的行为，包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易，以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为；
4.“从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员；
“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员，包括但不限于：
（1）基金经理、投资经理及助理；
（2）公司投资管理部工作人员；
（3）分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；
（4）投资、研究、交易部门的员工；
（5）风控管理部人员及所属部门负责人；
（6）基金会计人员及所属部门负责人；
（7）金融工程人员及所属部门负责人
（8）投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人；
（9）其他涉及公司投资研究信息的人员。
6.“利害关系人”包括但不限于如下人员：
（1）从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属；
（2）从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。
7.“直系亲属”是指从业人员的父母、子女，但其父母、子女与从业人员不存在上述所规定的“利害关系”。
第二章从业人员证券投资规范
第四条从业人员个人投资应遵循如下原则：
，遵循公平、公开、公正的原则，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
，信守对基金份额持有人、任职机构和监管机构做出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。
、配偶和利害关系人不得以化名、借他人名义进行证券投资。
、配偶和利害关系人的证券投资应遵循事前审批、事后申报的原则。
，从业人员证券投资行为不得影响正常工作，从业人员每月向公司提交的本人证券投资申请不得多于1次。
第三章证券投资账户的开立与申报
第五条从业人员应按公司要求，在指定的证券经纪商或基金销售机构处，为其本人、配偶和利害关系人开立证券账户、期货账户或证券投资基金账户等交易账户。
若上述人员已经在非指定证券经纪