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（管理制度）期货经纪公司
管理办法 : .
期货经纪公司管理办法
第壹章总则
第壹条为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,
保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办
法。
第二条于中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。
第三条本办法所称的期货经纪,指接受客户委托,按照客户的指令
,以自己的名义为客户进行期货交易且收取交易手续费,交易结果由客户
承担的运营活动。
第四条运营期货经纪业务的,必须是依法设立的期货经纪公司。
其他任何单位或者个人不得运营期货经纪业务。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法
对全国期货经纪公司实行集中统壹的监督管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(
以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对
期货经纪公司进行监管。
第二章设立、变更和终止
第壹节设立
第六条设立期货经纪公司,应当经中国证监会批准。未经批准,任
何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。
期货经纪公司的名称,应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者
个人不得使用期货经纪或者近似的名称。
第七条期货经纪公司能够从事期货经纪以及中国证监会批准的其
他业务。
期货经纪公司不得从事运营范围以外的业务;不得成为承担无限责
任的投资人;不得违反规定炒作股票;除履行《期货交易管理暂行条例》
第四十四条规定的保证义务外,不得为他人提供担保。
第八条设立期货经纪公司,应当具备下列条件:
(壹)注册资本的最低限额为人民币3000,其中,货币资金出资不 万元
得低于1800;万元
(二)有规范的公司章程;
(三)有具备任职资格的高级管理人员;
(四)有15;名之上具备从业资格的其他从业人员
(五)有健全的组织机构和管理制度;
(六)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部
控制制度;
(七)有符合要求的运营场所和和业务有关的其他设施;
(八)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。