公司运营风险控制管理制度.docx

文档介绍：公司运营风险控制管理制度
一、风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来 确定。
(1)如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险可不被关 注。
(2)如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程 度小，就将该类风险确定为一般风险。
(3)如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影 响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
二、风险对策。风险分析后，根据风险分析结果，结合风险发生的原 因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
.规避风险：退出产生风险的各种活动。
.减少风险：采取行动减少风险的可能性或降低风险影响程度或两者同 时降低。
.分担风险：通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和 影响。采用的分担风险办法为 ：购买保险产品、或者将某一活动外包。
.接受风险：不采取任何行动去影响风险的可能性或影响。
三、风险管理解决方案
根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理
解决方案。方案包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管
理及业务流程，所需的条件、于段等资源，风险事件发生前、中、后所采
取的具体应对措施以及风险管理工具。
根据经营战略与风险策略 -. 致、风险控制与运营效率及效果相平衡
的原则，制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务
流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施 :对其他风险所涉及的业务流
程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
四、各职能部门 ] 应按各自的职责分工，认真组织实施风险管理解决方 案，确保各项措施落实到位。