【财务管理投资管理 】股指期货投资者适当性制度操作指引.pdf

文档介绍：: .
{}股指财务管理投资管理
期货投资者适当性制度操
作指引 : .
第十一条期货公司会员不得为测试得分低于 80分的投资者申请开立股指期
货交易编码。
第十二条期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试
的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资
者通过知识测试的时间不得超过二个月。
第三节交易经历要求
第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开
立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交
易经历。
第十五条投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易
日日终应当具有累计 1020、。个交易日笔以上的股指期货仿真交易成交记录
一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投
资者的仿真交易经历进行认定。
第十六条投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的
最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 10。笔以上的成交记录
第四节一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
投第十七条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 100。万元
资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过
三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
第十八条一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货
交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包
括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应
的制衡机制。
第十九条特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批
准文件或者证明文件。
第五节其他要求 : .
第二十条期货公司会员不得为证券、、、行政法规期货市场禁入者以及法律
规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的
投资者申请开立股指期货交易编码。
第三章
第三章股指期货投资者适当性综合评估操作要求
第