文档介绍：邮储银行内控工作总结
加强业务知识的学****不断提升自身的业务水平， 以下是搜罗
的邮储银行内控工作总结，欢迎参考和借鉴 !
为进一步建设优良的内控文化，，提升内控管理水平，根据总
部统一部署，邮储银行浙江省分行联合邮政省分公司将在 xx 年 9 月
-12 月期间在全辖范围内开展以 “三个对标”为主题的“内控达标年”
活动。
邮储银行浙江省分行高度重视此次“内控达标年活动”，制定
了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要
求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学****培训和考试、
内控文化建设与宣传”六大模块。为确保此次活动顺利开展，有效号
召活动推进，浙江省分行于 xx 年 9 月 21 日召开了“内控达标年”活
动启动会议。会上，浙江省分行对 “内控达标年”活动做了有序部署，
对活动各阶段开展的内容、 时间和形式要求做了详细规定和充分传达。
同时省分行王树志行长代表活动领导小组做了动员讲话， 指出了“内
控达标年”活动的意义和主旨所在，并对活动开展提出“三加强和一
平衡”要求，强调要加强组织领导、加强邮银配合、加强个体学****以
及平衡内控管理与业务发展的关系， 以有序推进活动开展和落实。 目
前浙江省分行已结合工作实际着手开展诸多特色活动，如内控讲座、
内控微信每日说、 特色文化素材征集等， 在全辖范围内积极营造良好
的内控文化氛围。现各阶段活动正在有条不紊的推进中。
希望通过此次“内控达标年”活动，全辖各级员工认真学****内控知识、深入开展三个对标、全面查找和梳理内控管理上存在的问题、切实落实整改问责， 以不断提高邮政金融机构的内控管理水平， 为邮储金融稳健运行保驾护航。
在 xxx 市支行的领导 下、在有关业务 部门的指导下， xx 年度本人遵照《中国 邮政储蓄银行 广东 省分行经营性分支机构合规经
理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真
履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作，
一、认真执行 日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要
空白凭证等检查工作， 在日常监督检查中发现问题及时作好记录， 分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改 ，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限， 无法整改或短时期无法整改的注明原因， 及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项， 则注明发生的原因以及拟采取措施等， 并在业务发生当日第一时间以书面 ( 含电子邮件 ) 上报市支行，按市分行加强合规经理日常管理工作要求， 每日填报《合规经理日常业务监督和会计 检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细
报告网点每日、月份业务工作情况 。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权
限和市分行印发的业务交易复核审批要求， 严格履行授权职责