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证券公司融资融券业务管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动，完善证券交易
机制，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公
共利益，促进证券市场平稳健康发展，制定本办法。
第二条 证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法
规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维
护客户合法权益。
本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券
或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
第三条 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管
理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公
司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间
的融资融券活动提供任何便利和服务。
第四条 证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：
（一）诱导不适当的客户开展融资融券业务；
（二）未向客户充分揭示风险；
（三）违规挪用客户担保物；
（四）进行利益输送和商业***；
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（五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及
其他不正当交易活动提供便利；
（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的
规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构
的章程和规则，对证券公司融资融券业务活动进行自律管理。中国
证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进
行监测监控。
第六条 证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制，对
融资融券业务实施宏观审慎管理。
证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动管理机制，对
融资融券业务实施逆周期调节。
第二章 业务许可
第七条 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备