协助冻结流通证券讲义教材.ppt

文档介绍：2006年1月
协助冻结流通证券
业务培训
中结算有限责任公司
深圳分公司
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姚 晓 华
法律部协助执法主管
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※ 证券公司等托管机构的数据申报
※ 中和反馈
※ 注意事项
主 要 内 容
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※ 法院、公安局、检察院
※ 证监会及其派出机构
※ 其他：如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关（走私犯罪侦察局）等
协 助 对 象
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※ 冻结、续冻、解冻（部分解冻、全部解冻）
※ 轮候冻结、解除轮候冻结

2005年1月1日实施的最高法院司法解释
申 报 的 业 务 种 类
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※ A股、B股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券
※ 国债、企业债暂不申报
申 报 的 证 券 品 种 范 围
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申 报 的 具 体 内 容
业务类别
申报内容
冻结
轮候冻结
续冻
部分证
券解冻
全部证
券解冻
解除轮
候冻结
股东代码
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证券代号
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席位代码
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冻结数量
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联冻深度
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冻结起始日
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冻结截止日
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申报类型
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处理序号
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执法机关名称
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执法机关类型
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预设冻结期间
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冻结序号
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解冻数量
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轮候序号
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图表解析：
※ 冻结数量（冻结；轮候冻结）
※ 联冻深度（冻一；冻二；冻三）
※ 冻结期限（冻结、续冻期限；轮候冻结期限）
※ 序号（处理序号；冻结序号；轮候序号）
※ 申报类型和执法机关类型
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冻结数量
一、冻结
处理原则：不论执法机关要求冻结多少，首先核查并锁定可供冻结的证券，在申报冻结时，按执法机关要求冻结的数量进行申报。
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（一）锁定交易：
※ 含义：《通知》、《指引》中证券公司受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后，应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出，对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。
※ 锁定：未被冻结且未被卖出的相应证券
※ 未被冻结：已司法冻结的证券，不可再次申报冻结（可轮候冻结）。
※ 未被卖出：包括了已委托但未成交的证券。
※ 相应证券：在要求冻结的数量范围内进行锁定。
※ 限制卖出：不影响买进。
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