文档介绍：. .
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【公司名称】
部控制制度〔仅供参考〕
目录
第一章总那么2
第二章部控制的目标和原那么2
第三章部控制的根本要求5
第四章部控制体系7
第一节公司治理构造8
第二节公司部控制制度10
第五章部控制容11
第一节概述11
第二节环境控制11
第三节投资管理业务控制13
第四节信息技术系统控制16
第五节会计系统控制18
第六节其他部控制19
第七节危机处理控制20
第六章持续的控制检验21
第七章附那么21
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第一章总那么
第一条为保证【公司名称】XX〔以下简称“公司〞〕长期稳健开展、规运作，加强部控制，有效防和控制经营风险和基金资产运作风险，促进公司诚信、合法、有效经营，从而最大限度保护基金份额持有人的合法权益，依据"中华人民国公司法"、"中华人民国证券投资基金法"、"证券投资基金运作管理方法"、"证券投资基金销售管理方法"、"证券投资基金管理公司治理准那么"、"证券投资基金管理公司部控制指导意见"等有关法律、法规、部门规章以及"【公司名称】章程"〔待定〕的有关规定，特制定本部控制大纲。
第二条健全部控制机制和完善部控制制度是规公司经营行为、有效防和化解风险、保证经营运作符合公司开展规划的主要措施，也是衡量公司
经营管理水平上下的重要标志。公司应当在充分考虑外部环境的根底上，通过设立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施等，建立运行高效、控制严密的部控制机制，制定科学合理、切实有效的部控制制度。
第三条本大纲适用于公司所有部门、各分支机构、各业务环节以及所有岗位。
第二章部控制的目标和原那么
第四条公司部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规、管理高效和持续、稳定、安康开展的资产管理实体。具体来说，公司实行部控制应到达以下的目标：
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〔一〕保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规那么，自觉形成守法经营、规运作的经营思想和经营理念；
〔二〕防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和管理资产的平安完整，实现公司的持续、稳定、安康开展；
〔三〕确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
〔四〕促使公司老实信用、勤勉尽责地为投资者效劳，保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
〔五〕保护公司资产的平安，实现公司经营方针和目标，维护股东权益；
〔六〕树立良好的品牌形象，维护公司声誉；
〔七〕健全公司法人治理构造，建立符合现代管理要求的部组织构造，形成科学合理的决策机制、执行机制和监视机制；
〔八〕建立切实有效的风险控制系统，有利于查错防弊，消除隐患，保证公司各项业务稳健运行；
〔九〕规公司与股东、实际控制人之间的关联交易，防止股东、实际控制人直接或间接干预公司正常的经营管理活动；
第五条公司部控制应当遵循：
〔一〕健全性：部控制应当包括公司的各项业务、各个部门、各分支机构、各级人员，并涵盖到决策、执行、监视、反应等各个环节，防止管理漏洞的存在；
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〔二〕有效性：一方面，通过科学的控手段和方法，建立合理的控程序，维护控制度的有效执行；另一方面强化部管理制度的高度权威性，要求所有员工严格遵守。执行部管理制度不能有任何例
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外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
〔三〕独立性：公司根据业务需要设立相对