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风险控制管理制度
第一章 总那么
第一条 为了建立XXXXX〔以下简称“公司〞〕风险控制体系，指导、规风险控制活动，确保各项业务稳健开展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。
第二条 本制度依据"中华人民国证券法"、"中华人民国证券投资基金法"、"私募投资基金监视管理暂行方法"、"私募投资基金管理人公司登记和基金备案方法〔试行〕"及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。
第三条 风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第四条 风险控制的总体目标：
〔一〕保证公司及所管理基金的运作，格遵守有关法律法规和合同规定；
〔二〕确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的平安完整；
〔三〕有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的围之，为公司持续经营提供平安保障；
〔四〕逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；
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〔五〕提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。
第五条 公司风险控制应遵循以下原那么：
〔一〕全面性原那么
风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监视、反响等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承当相应的风险控制责任与义务。
〔二〕持续性原那么
风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监视反响等流程组成的动态的、循环的管理过程。
〔三〕独立性原那么
公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。
〔四〕有效性原那么
公司风险控制应与公司战略开展目标、经营规模、业务围、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的本钱实现公司风险控制总体目标。
〔五〕制衡性原那么
公司合理设置部组织构造，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监视检查部门以及各岗位的权责清楚和相互牵制。
〔六〕适时性原那么
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公司根据经营战略针等部环境和法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进展评估，并对其管理政策和措施进展