文档介绍：精品文档，仅供学****与交流，如有侵权请联系网站删除
【精品文档】第 2 页
投资项目管理流程
投行部流程全图
已投项目管理目的
针对已投项目后期管理维护阶段，主要工作应做好与股权投资项目书中募资方对股东的发展规划/目标达成度的实际检验与反馈分析。
项目管理方法
项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询以及上市渠道提供等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值，使得投资人可实现红利收益或通过上市进行退出。跟踪管理的具体内容有：
定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况分析
精品文档，仅供学****与交流，如有侵权请联系网站删除
【精品文档】第 2 页
报告》；
参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；
每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
（1）企业发展阶段跟踪分析
对已投项目当前所处阶段进行定位，并要求企业给予较为详细的发展计划与时间表。其中所处阶段分为：
初创期
第一阶段：已有项目计划，但并未注册公司实体、购入主要设备/所需物资，无法实现生产。
第二阶段：已经注册公司实体，有生产设备/所需物资，可以实现产品试制但无法实现销售。
第三阶段：已经可以试制生产，但尚无批量生产，只有小批量试售，并无批量销售。
第四阶段:已签订主要合同/订单，可以实现批量销售，但企业尚未盈利。
成长期
已有批量销售，企业已经达到盈亏平衡，需要扩大规模，但尚未存在同阶段竞争对手，并尚未考虑产品差异化或成本控制形成优势。
精品文档，仅供学****与交流，如有侵权请联系网站删除
【精品文档】第 3 页
与业内已存在的企业存在一定的竞争，需要进行企业管理加强进行产品/服务差异化研究或成本控制形成竞争优势。
已经形成企业所选既定战略（差异化优势/成本优势），按照既定方针战胜竞争对手，扩大市场。
成熟期
在行业内已经初具规模，继续扩大市场份额，巩固已有优势，主要保持企业经营的稳定增长。
已经有较为稳定的市场份额，该阶段主要进行整体行业景气度研究，以及如何扩大现有市场，保持并增强其竞争优势。同时需要加强投入在新产品/服务的研发上，企业经营的可持续性和稳定为第一位，保持行业地位。
衰退期
考虑企业转型或重拾企业优势进行重组（借壳上市，品牌收购重组等）
（2）企业财务分析
主要通过企业主要财务报表以及管理报表分析项目当前的发展经营情况，以及可能存在的问题。在该阶段除了为企业进行定位以及核查外，作为投资者应给予企业发展阶段必要的咨询支持以及渠道支持，目标为与所投企业实现按照既定计划发展。
未达到既定目标的项目管理办法
针对未能达到约定目标的项目，投资方主要以协助思路帮助企业达到既定目标，但对未达成目标的企业进行
精品文档，仅供学****与交流，如有侵权请联系网站删除
【精品文档】第 4 页
观察性监控，并建议设立监控评级。
以下为假定评级：
观察评级 1：
企业经营困难主要来自于内部经营思路/方式或者管理不当导致的无法达到经营目标，作为投资方应给予企业适当的咨询建议帮助企业克服内部问题。
观察评级2:
企业经营的困难主要来自于外部经营环境的改变或整体预计思路与市场实际反应发生了重大偏离，作为投资方应给予企业渠道上的帮助并考虑是否进行退出。
观察评级3
投资人与企业经营者的经营理念发生了重大偏离，若无法进行融合，投资人应积极考虑退出。
观察评级4
企业经营方存在隐瞒欺诈行为，若寻求沟通无效，投资人应积极寻求法律渠道解决，坚决退出。
关于项目上市
参照国家规定的《公司上市流程》，对已投项目给予可以提供的渠道或咨询帮助；在成功企业成功完成上市准备，并过会后，与已投企业做好沟通，做好退出时间和节奏的规划，保障投资方最大利益。
精品文档，仅供学****与交流，如有侵权请联系网站删除
【精品文档】第 5 页
附件：公司上市流程
辅导
制作申报材料阶段
证监会审核阶段
发行上市阶段
增发/配股业务流程
确定融资意向上市阶段
制作申报材料阶段
证监会审核阶段
发行上市阶段