文档介绍：被检查公司 : 房地产公司内控检查表
检查公司 :
检查小组成员
:
填写说明：
1，每一项内容应明确回答“是”、“否”或“不适用”，对于抽样检查的项目，样本超过 80%符合表述要求，可标注该项为“是”；
2，如项目中含有非“是”或“否”能回答的问题，请在说明列简短说明；
3，对于检查方法为抽样检查的， 要求另行完成详细检查内容的工作底稿 （模版见《抽样检查工作底稿样板》）， 并将样本合规个数、合规百分比以及相应底稿的索引号填列在索引号列；
4，抽样检查的抽样方法见《抽样检查的抽样方法》，如果实际业务发生数量小于最小样本量，则全部检查；
5，检查方法为“检查”是指检查相关文件或系统中的交易轨迹，该方法仅表明集团
建议采用检查方法， 如与实际情况有出入， 可以采用更适用方法来检查该项控制， 但须知会集团财务部或风险部；
6，检查方法为“检查”，则检查样本个数由检查人把握，检查的样本个数以可以证实该项控制点确实执行的数量为宜；
7，“（六）上年检查发现的问题是否整改”中，请逐条列示被检查公司上年存在的问题，并逐一在“是 / 否”栏标注本年是否已经整改？如有例外情况，请说明。
是
抽样检查
检
/
底
检
负
检
合
稿
检查项
查
否
说
查
责
查
抽
抽
合
规
索
现状及初步的检查方案
目
方
/
责任人
人
人
日
样
样
规
百
引
明
法
不
期
总
单
个
分
号
适
用
数
位
数
比
（一）
资金安
全 方
面：（重
点）
1，销售
确认和
销售回
运
款
营
销售现
运
场管理
营
负责销
售收款
业务的
财务人
询
运
1员
问
营
2010
年至今
是否有
变动？
如有，
是否通
过交接
表等进
行书面
交接确
检
运
2
认？
查
营
如 交
接，是
否有财
务部负
责人监
交 确
检
运
3
认？
查
营
是否有
销售现
询
场现金
问
保管管
/
理 制
检
运
4
度？
查
营
询
是否有
问
销售收
/
款相关
检
运
5
制度？
查
营
收款员
上岗前
是否经
过相关
制度的
询
培训或
问
学****过
/
相关制
检
运
6
度？
查
营
是否由
指定的
收款员
收 款
抽
（尤其
样
节 假
检
运
7
日）？
查
营
100 天
收款员
是否由
财务部
询
安排并
问
知会财
/
务部全
检