1 / 58
文档名称:

银行系统反洗钱培训.docx

格式:docx   大小:648KB   页数:58页
下载后只包含 1 个 DOCX 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表

如果您已付费下载过本站文档,您可以点这里二次下载

分享

预览

银行系统反洗钱培训.docx

上传人:fangjinyan2017001 2022/1/9 文件大小:648 KB

下载得到文件列表

银行系统反洗钱培训.docx

文档介绍

文档介绍:1.反洗钱内部控制的目标是什么?
2反洗钱内部控制的检查,评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。

金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。错误的
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融该机构可根据自身情况决定是否开展此项工
作。答案是错误的。
客户身份识别包含哪三层含义?
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么?
应查看一下客户的那
为对私客户办理一次性金融业务和以凯利账户等方式建立业务关系时些身份证明文件?'
为境外对公客户办理一次性金融业务和以下凯利账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪
些身份证明文件?
如果存在代理
为境内对公该客户办理一次性金融业务和以凯利账户等方式建立业务关系时,人,应查看客户哪些身份证明文件?
15周岁客户持家中户口簿和本人学生
一次性金融服务是指,为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服
务?
异地开立单位银行结算账户的,银行除根据不同该账户类型核对规定规定额资料外,
开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别对象有哪些?
申请开立专用存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具一下哪些证明文件?
经常项目主要包括什么?
资本项目主要包括什么?
开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别主体为
下哪些人员?
开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些?

最近更新

2025年度影视制作实习生实习协议书 8页

2025年度建筑工程合同学习感想记录 6页

2025年度应急救援安全劳动合同规范 9页

2025年度幼儿园保育员绿色环保理念推广聘用合.. 9页

2025年度带司机租赁车辆智能交通系统接入合同.. 9页

2025年度工程挂靠风险分担合同 8页

实验小学大队委竞选演讲稿范文优秀(33篇) 44页

小区消防自查报告(3篇) 9页

2025年度小吃行业数据统计分析服务合同 9页

2025年度宾馆转让及品牌授权合作合同 8页

建设工程石材施工合同 6页

感恩父母回报社会演讲稿(11篇) 31页

报修管理制度(8篇) 22页

2025年度家庭亲子互动课程合作协议 9页

2025年度家具行业电子商务平台建设与运营合同.. 9页

新学期工作目标计划 36页

2025年度室内装修设计施工及灯光设计合同 9页

有关员工感谢信汇总(29篇) 43页

2025年度宠物主题咖啡馆加盟与合作合同 8页

2025年度定制工作服制衣厂加工服务协议 9页

中职生心理健康教育1课 49页

2025年度学校及幼儿园公厕保洁与卫生防疫合同.. 8页

汽车制造厂装修安全3篇 54页

2025年度农村版房屋租赁合同(含乡村旅游特色.. 7页

水族馆翻新项目合同3篇 53页

水上物流运输合同模板3篇 54页

毒性物质运输协议书3篇 53页

桥梁工程设计居间合同3篇 51页

2025年(完整版)《人力资源管理》试题及答案 7页

《高等教育学》考试卷参考答案 5页