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保险反洗钱工作总结
导读：本文是对于保险反洗钱工作总结的文章，如果觉得很不
错，欢迎点评和分享！
【范文一：保险公司反洗钱工作总结】
今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自己合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：
一、20XX年上半年合规工作回首
上半年，我们xx安诚保险始终固守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到详细工作中，将合规工作目标进一步详细化，年初，我
们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规推行一票反对。
1、分公司及部下机构合规组织的建设情况；
为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、体制化，
我司着重合规组织的建设，在公司主要负责人变动后，我们实时对分
公司合规与反洗钱工作领导小组进行更新（安保苏发 [20XX]81 号），
为加强对合规工作常态化管理， 更好地落实公司合规政策，有效防范
和降低公司经营中的合规风险，分公司各部门和各机构建立了专（兼）
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职合规管理员，执行相应的工作职责，我司今年3月印发了《对于明
确合规管理员及工作职责的通知》〔安保苏发[20XX]40 号〕，使合规
工作网络、工作体制更趋完善。
2、合规制度建设；
合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分，我们在坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下，与时俱进，有所创新。为有效从源头防备腐劣行为的发生，让领导人员时刻提高警惕，绷紧廉洁从业这根弦。根据总公司《中层领导人员廉洁从业许诺实施办法》，结合我司实际，拟订了《安诚保险xx分公司中层领导人员廉洁从业许诺实施办法》安保苏发〔20XX〕23号；为仔细贯彻落实xx保监局《对于印发的通知》（苏保监发〔20XX〕89号）和总公司下发的《20XX年“小金库”专项治理工作实施方案》（安保发〔20XX〕105号）的文件要求，拟订《xx分公司20XX年“小金库”专项治理工作实施方案》安保苏发〔20XX〕67号；根据xx保监局《对于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理
的通知》（苏保监发〔20XX〕123号）和《20XX版行政许可指引》的要求，为提高拟任高管人员合规意识，认识有关法例知识，拟订了
《拟任高管人员保险法例培训和测试管理办法》安保苏发〔 20XX〕
号，这些制度的出台是对总公司和保监局有关政策的有效跟进，促使了我司合规工作的有序运行。
3、合规风险管控情况；
风险管控是整个合规工作的重要一环，今年以来，我司不断加强
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对合规风险的排查工作，根据保监发[20XX]1号《对于进一步加大保
险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知》 ，
为规范承保流程，加强合规经营，躲避监管风险，我司发出《对于承
保数据真切性要求的风险预警通知》（安苏承预警函[20XX]6号），要
求各级承保中心在出单过程中，真切录入各项信息。 1、业务根源必
须如实录入，严格区分代理业务和直销业务。 2、严格遵照《反洗钱》、
《承保理赔客户信息查问制度》等规定，如实收集客户各类信息资料，
真切录入业务系统。3、业务员业务必须真切，不得互挂。各类违规事件一经发现核实，分公司将对机构有关责任人问责，并赐予重处。为了管控高风险车型业务，我司出台《对于高风险车型业务的承保通知》（安苏承预警函[20XX]7号），根据分公司20XX年两核会议针对高风险车型业务承保要求的宣导，以及近期各级机构仍旧持续大量此类一些高风险业务签报，全部集中体现在特种车、10吨以上货车（含自卸车）；同时分公司此类业务经营数据持续恶化，为进一步管控此
类业务的承保风险，我司对高风险车型界定，并作出高风险业务承保规定和管控要求。
我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真切性得到确实的保证。年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询建议函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评论打分，从收回的征询建议函反应情况来看，我司各机构均无违规处分情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法赐予充分的肯定。
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