文档介绍：东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
投资者销售适当性评价标准
东方基金管理有限责任公司根据 《证券期货投资者适当性管理办
法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，
综合考虑投资者收入来源、资产状况、债务、 投资知识和经验、 风险
偏好、诚信状况等因素及个人投资者与机构投资者的差异， 制作了适
用于个人投资者与机构投资者的销售适当性调查问卷。 根据投资者所
填问卷所得分值由低至高将投资者的风险承受能力划分为 5级，即C1、
C2、C3、C4、C5，并根据投资者风险承受能力和基金产品或者服务的
风险等级建立适当性匹配原则。
现将投资者的风险承受能力评价标准、 风险承受能力与基金风险
等级匹配关系说明如下：
一、个人投资者
、风险承受能力评价标准及风险承受能力与基金风险等级匹配关系
问卷测评分值
投资者风险承受能力评级
对应基金风险等级
0-16
C1
R1
17-24
C2
R2(含 R1)
25-32
C3
R3(含 R2、 R1)
33-40
C4
R4(含 R3、 R2、 R1)
41-48
C5
R5 ( 含 R4、 R3、 R2、 R1)
2、销售适当性调查问卷内容及分值说明
序号 问卷内容 分值
您是否同时符合下列条件
1
（1）金融资产（银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理
财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等）不低于
500
万元，
或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；
（2）具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有
2
年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于证券公司、
期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财
务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、
私募基金管理人的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的
注册会计师和律师。
A. 符合
0
B. 不符合
0
2
您的主要收入来源是
A 工资、劳务报酬
3
B 生产经营所得
1
C 利息、股息、转让等金融性资产收入
2
D 出租、出售房地产等非金融性资产收入
4
E 无固定收入
0
您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
A 50
万元以下
0
B 50 —100 万元
1
C 100
—500 万元
2
D 500
—1000 万元
3
E 1000 万元以上
4
在您每年的家庭可支配收入中， 可用于金融投资 （储蓄存款除外） 的比例为？
A 小于 10%
1
B 10%至 25%
2
C 25%至 50%
3
D 大于 50%
4
您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是
A 没有
4
B 有，住房抵押