文档介绍：授权管理学****操作流程纲要纲要
授权管理学****操作流程纲要纲要
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授权管理学****操作流程纲要纲要
受权管理操作流程
受权管理操作流程
目的
本文件规定了XX乡村银行（以下简称“本行”）受权管理的流程及控制重点，旨在增强一致受权管理，健全内控和自我拘束体制，保证业务经营、人事任免、财务管理以及纠葛办理等方面的受权风险获得有效的管理和控制。
合用范围
本文件合用于本行在业务经营、人事任免、财务管理以及纠葛办理等方面的受权。
定义、缩写与分类
定义
1）受权：是指本行对其所属业务职能部门、分支机构和重点业务岗位
展开业务权限的详细规定。
2）基本受权：是指授与被受权人和（转）被受权人从事经营范围内的
一般业务经营活动及人事和财务管理活动权限的规定。
3）特别受权：是指对法定经营范围内超出基本受权范围的某一特定事
项的受权或某项特别业务、创新业务的受权。经特别受权产生被受权人的
受权管理操作流程
特别业务权限只好由被受权人自己履行，但特别受权书上注明赞同转受权的状况除外。
4）暂时受权：是指（转）被受权人因出差、学****或其余事由需走动工作岗位3个工作日以上，经主管领导赞同，将自己权限暂交由别人履行的情况。
5）直接受权：是指本行在其法定经营范围内授与本行行长（或主持全
面工作的副行长下同）以及本行直属委员会或领导小组等从事职务行为的
详细规定。本行的董事长代表本行执行受权人的职责。
6）转受权：是指经本行赞同，被受权人在其被授与的权限范围内，授
予别人从事某项职务活动的详细规定，包含：本行行长依据本行章程规定或其余有效受权依照，对本行副行长、本行部门经理及辖内分支机构负责人的转受权。辖内分支机构负责人在转受权权限内对其副行长、会计经理、库管员、客户经理及其余重要岗位人员的再转受权；以及本行部门经理在
转受权权限内对本部门内重要岗位人员的再转受权等，副行长、会计经理、库管员、客户经理及其余重要岗位人员以下不再进行再转受权。
缩写
无
分类
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1）受权分为基本受权、特别受权和暂时受权三类。
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受权管理操作流程
2）基本受权分为直接受权和转受权两个层级。
职责与权限
部门/岗位
职责与权限
不相容职责
董事会
负责受权的一致管理工作，对基本受权方案进行审议。
1）招集召开董事会；
2）对基本受权方案进行审察签订；
董事长
3）对直接受权书和特别受权书进行签订；
4）对波及到行长的暂时受权进行审批。
1）对基本受权方案进行审察；
行长
2）对转受权书进行签订；
3）对特别受权书进行审察；
4）对不波及到行长的暂时受权进行审批。
1）本行受权制度建设、合规性审察等工作，有权对不规范的授
权事宜提出反对建议、对受权内容的更改或停止提出建议；
合规与风险管
2）制定基本受权方案，制作直接受权书、转受权书，对再转授
权书进行审察；
理部门
3）对特别受权申请和暂时受权申请进行审察，制作特别受权书
和暂时受权书；
4）将签订后各种受权书存档存案管理。
各部门、分支
1）制作转受权书；
机构或受权人
2）暂时受权申请并签订受权。
原则与基本规定
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原则
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受权管理操作流程
1）一致管理、逐级受权原则。本行依占有关制度，在法定经营范围内，
对其经营管理层、各部门和分支机构推行逐级有限受权。本行董事会负责
法人受权的一致管理工作。
2）差别对待、实时调整原则。本行依据各部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩、当地投资环境等，推行差别受权，并依据其经营管理业绩、风险状况、受权制度执行状况及主要负责人任职状况，实时调整受权权限。
3）严格看管