文档介绍：深圳市天健(集团)股份有限公司内部控制制度
(2007 年修订)
第一章总则
第一条为强化公司内部管理,提高经营效率和盈利水平,增强财务信息可靠性,防范和化
解各类风险,保证国家法律法规切实得到遵守,根据深圳证监局颁发的《上市公司内部控制工作
指引》,结合本公司实际,特制定本制度。
第二条本制度的制定坚持架构清晰、控制有效、系统完整、切实可行的原则。
第三条公司董事会对公司内部控制的建立、完善和有效运行负责。
第四条内部控制主要包括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信
息传递控制、内部审计控制等内容。
第二章环境控制
第五条环境控制包括授权控制和员工素质控制。
第六条公司建立合理的组织架构,确保各项工作责权到位,有序进行。
(一)股东大会是公司最高权力机构;
(二)董事会依据公司章程和股东大会授权,对公司经营进行决策管理;
(三)总经理和其他高级管理人员由董事会聘任或解聘,依据公司章程和董事会授权,对公
司经营进行执行管理;
(四)监事会依据公司章程和股东大会授权,对董事会、总经理和其他高级管理人员、公司
财务进行审计监督管理;
(五)公司根据实际经营需要设置总部职能管理部门、三大产业公司及子公司或项目部。天
健集团对下属企业进行计划目标管理和监控管理,下属企业负责具体经营管理工作。
第七条公司建立逐级授权制度,各级授权要适当,职责要分明,并对授权实行动态管理,
建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
(一)公司制定《章程》,以维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为。
(二)公司制定《股东大会议事规则》,明确股东大会的职权,并对股东大会的召开条件、
召开程序、会议通知与提案、会议决议与公告、股东资格认定等作出规定,以规范股东大会的运
作程序,提高议事效率,最大限度地维护股东的合法权益。
(三)公司制定《董事会议事规则》,明确董事会的职权、组成、召集、议事程序、决议公告
等,以确保董事会的工作效率和科学决策,提高议事效率,更好地发挥董事会决策中心作用。
(四)公司制定《董事会专门委员会实施细则》,明确董事会战略委员会、提名委员会、审计
委员会、薪酬与考核委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等,确保公司的规范运
作。
(五)公司制定《监事会议事规则》,明确监事会的职权、组成、召集、议事程序、决议公告
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等,以保障监事会依法独立行使监督权,确保全体股东的利益和公司的发展。
(六)公司制定《监事会工作暂行规定》,明确监事会的工作性质、职权产生、工作程序、权
利义务、监督范围等,以保证规范运作,责权到位。
(七)公司制定《总经理工作细则》,明确总经理的任职资格与任免程序、总经理职权,包
括在资金运用、资产运用、签订重大合同的权限,总经理办公会议制度,向董事会、监事会的报
告制度,以及考核与奖惩的具体规定等,以规范公司的经营管理活动。
(八)公司制定《总经理办公会议事规则》,明确总经理办公会的议题范围、会议程序、监督
执行等,以规范总经理办公会对重大事项的决策和处置。
(九)公司根据实际经营需要设置职能管理部门,各职能管理部门的岗位设置与人员编制应