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{}股指财务管理投资管理
者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取
其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
第三十四条投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、
黄金、理财产品（计划）等资产。
第三十五条对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定
的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。
第三十六条投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的
本外币定、活期存折、存单等证明文件。
第三十七条投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部
专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算
专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。
第三十八条投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用
章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托
公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
第三十九条投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税
证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
第四十条投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具
的最近年度个人所得税纳税单。
第四十一条投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以
上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
第四十二条投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者
劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。
第五节诚信状况评估
第四十三条期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息
数据库，查询投资者相关信息。
第四十四条投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用
报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
第四十五条期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资
者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息
数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
第四章
第四章附则
第四十六条期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件
或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。
第四十七条本指引由交易所负责解释。
第四十八条本指引自发布之日起施行。
附件
股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版）
指标项目 指标明细 分 得分 计分原则值
以下两者得
一 基本情况 分
、 ≤15 分相加计算
得分
年龄 限选一栏
18－22 1
（含）□
22－60（含）□ 10
60－70（不含）□ 1
学历 硕士及以 限选一栏
5
上□
本科□ 4
大专□ 3
大专以下□ 1