公司合规性评价管理制度.doc

文档介绍：. .
. v 规项〞，其他问题列为"违纪项〞。
〔三〕定期对指标/参数监测结果进展汇总，列出检测"不合规〞结果。
〔四〕定期对本单位已识别、但没有条件/能力执行的适用法规"强条〞和其他"刚性要求〞的事项进展回忆，列出未执行/未治理/未控制事项清单。
〔五〕发生重大不符合/事件时，应对其进展分析和汇总，列出其中的"违规项〞清单。
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〔六〕发生相关索赔、投诉、处分、媒体曝光等事件时，应对事件产生的原因进展分析和汇总，列出其中的"违规项〞清单。
第八条合规性评价记录包括
〔一〕上述〔合规性评价的容和法〕中形成的记录。
〔二〕环境、职业安康平安检测报告。
〔三〕本单位工作总结〔评价本单位守法情况的分析数据、结果等容〕。
〔四〕管理评审输入资料〔评价组织守法情况的分析数据、结果等容〕等。
第九条合规性评价输出
〔一〕由平安环保部组织有关人员根据合规性评价记录的资料，对公司执行职业安康平安、环境法律、法规和标准的情况进展评价。并编制"合规性评价报告"，经管理者代表审核，最高管理者批准，由平安环保部发至相关部门。
〔二〕合规性评价报告应包括评价目的、评价依据、评价时间、参加评价的人员、评价容和评价结论意见等。其中，评价容主要包括以下信息：
1、本单位适用的相关法律法规、强条和其他要求的情况，以及遵守情况；
2、已辨识危险因素和环境因素的控制情况；
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3、监视、测量结果；
4、相关事件记录和违反法律法规和其他要求的记录；
5、信息反响，包括顾客、边邻居的投诉、上级主管部门对我公司的评价等；
6、改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对日常发现的不符合项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
7、对重大事件的处理和改进措施。
第四章附那么
第十条本制度由××××××公司平安环保部负责解释。
第十一条本制度自印发之日起执行。
：合规性评价报告模板
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××××××公司
合规性评价报告
( 年度)



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