文档介绍：. .
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董事会职责：
〔1〕审议公司自有资金单笔投资额超过人民币1000万元以上，或者单一投资股权超过被投资公司总股本50%的股权投资工程；
〔2〕决定公司部风险管理机构的设置；
〔3〕法律法规或公司章程规定的其它职权。
董事会下设投资决策委员会，其职责为：
〔1〕对公司自有资金单笔投资额不超过人民币1000万元〔含本数〕，且单一投资股权不超过被投资公司总股本的50%的股权投资工程的投资和退出作出决策。
〔2〕对公司管理的基金的工程投资及退出作出决策。
合规风控部是公司专职的风险管理部门，其职责包括：
〔1〕独立于业务团队开展风险控制、合规性检查、监视评价等工作；
〔2〕在工程决策过程中出具合规意见；
〔3〕对投资协议进展审核；
〔4〕在出现重大问题时，及时向投资决策委员会、董事会报送相关专项报告。
业务团队职责：
具体负责工程开发、执行、退出过程中的风险控制。业务团队负责人作为投资工程风险管理的第一责任人，负责组织部门部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反响工程投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
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第十条 公司的总经理及各部门负责人为相应的风险控制第一责任人，履行风险控制职能，执行风险管理制度，收集风险信息、与风险管理部门共同评估风险、提出风险解决案、执行公司部控制制度，对公司风险管理工作提出意见建议等。
第十一条 为了更好的实现公司的风险管理目标，公司应根据自身业务的开展情况，制定和完善相应的业务风险管理流程及制度。
第十二条 公司应根据业务流程和风险特征，将子公司风险控制工作纳入风险控制体系之中。公司根据总体风险把控的要求，向子公司提出经营管理过程中防风险的指导意见；对子公司制订的风险控制制度提出修改意见；对子公司风险状况、风险管理能力及水平进展评价，并提出完善风险管理和部控制的建议。子公司应根据母公司的要求对自身风控工作进展调整。
第四章 风险管理的类别及流程
第十三条 从全面风险管理的角度，公司的风险管理应在公司层面和业务层面两个层面上识别可能影响目标实现的外部因素。主要包括以下六个类别：
〔一〕战略风险。影响公司实现开展战略的风险为战略风险，它主要包括：国外政策法规风险，战略决策风险，扩及新业务开拓风险等。
〔二〕业务投资风险。公司在开展经营性业务过程中，影响公司资产平安、经营效率和效果的风险为业务投资风险或运营风险，它主要包括：合规性风险、市场风险、法律风险、操作风险等。
〔三〕财务风险。影响公司财务报告及相关信息真实完整的风险为财务风险，它主要包括：流动性风险、资产减值风险、市场风险、关联交易风险、信用风险等。
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〔四〕人力资源风险。影响公司正常运营的人员管理风险，它主要包括：招聘风险、绩效考评风险、工作评估风险、薪金管理风险、员工培训风险、员工管理风险等。
〔五〕后台管理风险。为建立健全控机制，公司设立独立于工程组的后台管理部门。人事行政部负责公司投资工程的文档管理、印章管理、采购管理，信息管理，董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
〔六〕合规风险。为加强公司部合规管理，公司设立合规风控部、合规负责人。公司应遵守法律法规和自律规那么，制定和执行合规管理制度，对本公司经营管理和执业行为的合规性进展审查、监视和检查。
第十四条 公司的风险管理流程应包含风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤，使之成为制定风险管理战略及防措施的重要根底。
第十五条 风险识别指对经营活动中存在的部及外部风险的来源进展区分。
第十六条 风险评估是对风险的重程度及发生概率进展科学合理的量化评判。
第十七条 风险分析主要对风险的驱动因素进展归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十八条 风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防和处理措施。
第十九条 风险报告是指业务团队、合规风控部根据职责围和报告体系定期或不定期