文档介绍：证券员工职业规范、职业道德试题一、单项选择题(每题 5 分,共 4 题,共计 20分) 1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是:() A、严格遵守各项法律、法规,坚持依法合规办事,自觉抵制各种违法违规行为 B 、品行端正,公道正派,诚实守信,表里如一;忠于职守,尽心尽力,以高度的责任感和敬业精神投入本职工作 C、严格遵守操作规程,准确、及时执行客户指令,保守客户秘密 D、严格遵守各项法律、法规,坚持依法合规办事,自觉抵制各种违法违规行为 2、证券从业人员行为规则中,保护投资者的合法权益要坚持的原则是:() A、公平、公正、公开 B、专业化、人性化,以为客户服务为己任 C、客户至上 D、不泄密、不失密 3、以下不属于证券从业人员“八要”的是:() A、要坚持“公平、公正、公开”原则,保护投资者的合法权益 B、要严格遵守操作规程,准确、及时执行客户指令,保守客户秘密 C、要团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾 D、要坚持向客户真实的信息,不能以诱导客户买卖 4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是:() A、不准对客户的交易作更改 B、不准接受客户的买卖证券的全权委托 C、不准回答客户有关公司规章制度的问题 D、不准有任何操纵市场行为二、多项选择题(第 1题——第3 题每题 5 分,第 4题——第8 题每题 8 分, 总计 55分) 1、证券从业人员行为操守是:() A、勤勉尽责 B、遵纪守法 C、文明服务 D、廉洁自律 2、证券从业人员行为准则(八要)规定:( )。 A、要坚持"公平、公正、公开"原则,保护投资者的合法权益 B、要热情诚恳,文明礼貌,树立"客户至上"的职业道德风尚 C、要团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾 D、要珍惜证券业职业荣誉,自觉维护本行业及本单位的声誉 3、证券从业人员行为准则(十不准)规定:() A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖 B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况 C、不准接受客户的买卖证券的全权委托 D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为 4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有:() A、为发行人提供融资 B、向客户作出盈亏承诺 C、以不法手段促销有价证券 D、以不正当手段影响发行审核人员,干扰审核正常秩序 5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为:() A、接受客户的全权委托 B、进行对敲对倒 C、炒作关联公司的有价证券 D、泄露客户资料; 6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为:() A、假借他人名义开立证券账户 B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作 C、将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户购买该种证券 D、挪用客户保证金或有价证券 7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有:() A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易 B、擅自变更受托投资范围 C、以