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企业法律风险管理指南
GB/T?27914-2011
前言
1
1范围
1
2规范性引用文件
1
3术语和定义
2
4企业法律风险管理原则
2
5企业法律风险管理过程
3
6理是企业全面风险管理的组成部分，贯穿于企业决策和经
营管理的各个环节。法律风险管理过程由
到所描述的活动组成，即明确
法律风险环境信息、法律风险评估、法律风险应对、监督和检查，如图
1
所示。其中，法律风险评估包括法律风险识别、法律风险分析和法律风险
评价等三个步骤。
沟通和记录非常重要，应贯穿于企业法律风险管理过程的各项活动
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中，将对其进行详细说明。
图1法律风险管理过程
明确法律风险环境信息 ?
概述
明确法律风险环境信息是应用适当的方法，对企业内外部环境中与法
律风险相关的信息进行收集、分析、整理、归纳的一系列过程。
明确法律风险环境信息是后续法律风险管理活动得以顺利实施的必
要基础。明确法律风险环境信息是一个动态的过程，应保持法律风险环境
信息的持续更新。
外部法律风险环境信息
外部法律风险环境信息是指与企业法律风险管理相关的政治、经济、
文化、法律等各种相关信息。
企业应根据本行业和企业业务经营管理的特点，具体分析明确外部法
律风险环境信息的收集范围和分析方式，为法律风险评估和应对提供充分
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的信息保障。
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外部法律风险环境信息包括但不限于：
——本行业的业务模式及特点；
——国内外与本企业相关的政治、 经济、文化、技术以及自然环境等；
——国内外与本企业相关的立法、司法、执法和守法情况及其变化；——与本企业相关的监管体制、机构、政策以及执行等情况；——与本企业相关的市场竞争情况；
——本企业在产业价值链中的定位及与其他主体之间的关系；——企业主要的外部利益相关者及其对法律、合同、道德操守等的遵
从情况；
——与企业法律风险及管理相关的其他信息。
地区间的环境差异是普遍存在的。对于跨区域经营的企业，在进行外
部法律风险环境调查时，应特别关注不同地区间可能存在的环境差异。
内部法律风险环境信息
内部法律环境信息是与企业法律风险及其管理相关的各种信息，包括
法律风险和法律风险管理的历史及现状。
内部法律风险环境信息包括但不限于：
——企业的战略目标；
——企业盈利模式和业务模式；
——企业的主要经营管理流程 /活动、部门职能分工等相关信息；
——企业在法律风险管理方面的使命、愿景、价值理念；
——企业法律风险管理工作的目标、 职责、相关制度和资源配置情况；
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——企业法律事务工作及法律风险管理现状，其中对法律风险管理现
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状可从方针、组织职能和资源配置、制度和流程内控、沟通和报告、法律
风险管理文化和技术手段等要素分析；
——内部利益相关者的法律遵从情况和激励约束方式；
——本企业签订的重大合同及其管理情况；
——本企业发生的重***律纠纷案件或法律风险事件的情况，本企业
相关的法律规范库和法律风险库；
——本企业知识产权管理情况；
——与法律风险及其管理相关的其他信息。
以上法律风险环境信息的收集范围和内容，应根据企业的法律风险状
况变化及企业的管理需要进行补充调整。
企业法律风险准则
企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准，应体现企
业对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度。企业法律风险
准则应在法律风险管理工作开始实施前制定，并根据实际情况进行相应调
整。
确定法律风险准则时要考虑但不限于以下因素：
——本企业法律风险管理的范围、对象，以及法律风险的分类；
——法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法；
——法律风险等级的划分标准；
——利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级；
——重***律风险的确定原则。
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法律风险评估
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概述
法律风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价三个环节。
法律风险识别
概述
法律风险的识别，首先是查找企业各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险，然后对查找出的法律风险进行