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文档介绍：: .
（企业管理手册）企业上市
辅导手册 : .
企业改制、上市辅导手册
光大证券有限责任公司
二ＯＯＯ年六月
序言
在我们跨入新世纪之际，作为专业从事为企业提供资本市场的金
融服务的证券公司，我们非常荣幸地结识了贵公司及贵公司的主要领
导人，了解到贵公司光辉而充满挑战的发展历程，并由衷地为贵公司
的智慧和胆略而深感钦佩。
任何企业的发展壮大，都离不开资本市场。股票上市不仅可以使
企业获得一个长期的低成本融资渠道，并降低负债比例、增强抵御风
险的能力，而且企业上市后建立以股东大会、董事会、监事会为特征
的公司治理结构，利用管理层持股、认股权获得一种激励机制等，都
可以给企业的发展注入新的活力；同时，股票上市还是企业实现快速
扩张，迎战进入WTO后涌入的海外兵团、参与国际竞争的重要手段。 : .
从股份制试点到股票上市，我国股份制企业尤其是上市企业获得了长
足的发展，成为我国市场经济主体中最活跃、最具增长潜力的代表。
今天，股票上市已成为许多企业追求的目标。
贵公司发展到今天，开始考虑向资本市场迈进，是非常明智而且
及时的英明决策。但如何在浩瀚的资本市场中，找到适合贵公司的航
线并乘风破浪达到彼岸，是一项专业性很强且极具创造性的工作。由
一个声誉卓著、实力雄厚、经验丰富的券商担任企业改制及上市辅导
机构并进而担任主承销商及上市推荐人，对于企业能否成功发行、上
市起决定性作用。
作为国内最大及最具活力的证券公司之一，光大证券有限责任公
司一直致力于协助中国企业进入资本市场，并取得了骄人的业绩，在
年证券公司的主承销家数排名中摘取了亚军的桂冠；此外，光大1999
证券利用自身的背景和渠道，积极协助中国企业海外上市及民营企业
上市，形成了自己独特的优势。我们坚信，随着中国迈入WTO的大门
及中国金融市场的改革开放，中国民营企业的海内外上市将风起云涌、
波澜壮阔！光大证券愿与贵公司一道，为贵公司及中国民族工业的发
展