文档介绍：{业务管理}创业板市场投
资者适当性管理业务操作
指南
A 股和 B 股,但不包括基金、债券、权证等交易品种;
、中小企业板上市公司股票,但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
公司应当拟定创业板投资者教育工作方案,就投资者教育工作的形式、时间和内容做
出安排,并根据客户的不同需求和特点,有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训,通过
多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提
示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识
服务,设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。
2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏,并及时更新专栏内容。
对本所发布的创业板规则及其相关材料,及时张贴在专栏内。
3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训,并对公司创业板相关营
销、管理、业务及技术人员进行培训,特别是对营业部证券从业人员的培训,确保相关员工及
时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系,并
负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于 2009 年 8 月 1 日前报送深交所备案。上述报
送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。
5．证券公司自 2009 年 8 月 1 日起一年内每季度首月的 15 个工作日内,将上季度创业板投资
者教育工作总结报深交所,工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇
到的新情况及新问题等。其中,首次总结报告报送时间为 2009 年 10 月 15 日前。
6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。
深圳证券交易所咨询电话:0755－0
中国证券登记结算有限公司咨询电话:
深圳分公司:400-883-3008 上海分公司:400-883-8058
深圳证券交易所中国证券登记结算有限公司
二 OO 九年七月二日二 OO 九年七月二日
附件:数据接口
一、深圳市场
（一）首次集中批量发送数据接口
有效数据包括二个字段:证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下:
首次交易日期库序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注
1 ZJJS 资金结算主席位 C 6 D-COM 通信用
2 ZQZH 证券账户 C 10
3 JYRQ 首次交易日期 D
（二）实时开户查询数据接口
证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（,业务代号为'1C’）申报查询指令。
返回数据（,业务代号为'1C’）的 KBTXDZ 字段 9-16 位填写账户首次交易日期,例如 1 表示
首次交易日期为 2007 年 1 月 1 日。对于机构账