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券商类信托资产管理业务拓展方案(探讨版).pdf

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泛资产管理格局下的
券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入
其自有资产。证券公司、资产托管机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
 类信托业务的放开
限额特定资产管理计划募集的资金,可以投资于《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条规定的投资
品种,商品期货等证券期货交易所交易的投资品种,利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种,证券
公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等[金融监管部门批准或备案发行的金融产品]
以及中国证监会认可的其他投资品种。

3 2券商资管新规解读分析

序号 类别 原规则 正式颁布
集合:证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内,应当将发起设
立情况报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理
分公司所在地中国证监会派出机构。
1 审批流程 由中国证监会审批
定向:证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报中国证券
业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国
证监会派出机构。

专项:办理专项资产管理业务的,还须按照本办法的规定,向中国证
监会提出逐项申请。
2 产品形态 同份额享有同等权利 可以将份额根据风险收益特征分成不同种类(分级)
募集资金规模在10亿元以 募集资金规模在50亿元以下、单个客户参与金额不低于100万元、客
3 小集合的 下、单个客户参与金额不 户人数在200人以下,但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受
定义 低于100万元、客户人数 限制。
在200人以下
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资
4 产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资
目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
专项的定义
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理
业务。

4券商资管新规解读分析 (主要修改点)

序号 类别 原规则 正式颁布
5 投资范 集合计划募集的资金 大集合:新增中期票据、保证收益及保本浮动收益理财计划。可以参与融资

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券商类信托资产管理业务拓展方案(探讨版).pdf

上传人:香菱 2022/1/23 文件大小:599 KB

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